个人履历自我评价

个人履历自我评价七篇。

自我鉴定是客观评价自我的重要工具，“个人履历自我评价”是我为了获得最佳体验而制作的，希望您在阅读完毕后能够有所领悟。这份内容将有助于我们客观评价自我并做出自我分析。

个人履历自我评价 篇1

本人作为，我具备做事干练、果断的风格，良好的沟通和人际协调能力。受过系统的经济相关专业知识训练，有在多家单位和公司的实习和xx经历；有很强的忍耐力、意志力和吃苦耐劳的品质，对工作认真负责，积极进取，个性乐观执着，敢于面对困难与挑战。

本人思想上进，团结友好，具有良好的品质，善于与人沟通、协作。在校期间认真负责班里以及学校的各项工作，适应能力强，富有团队合作精神，能吃苦耐劳。积极学好专业课程，并不断提升自我。积极参加校内外活动，从而使自己得到更好的锻炼。

个人履历自我评价 篇2

熟练office办公软件、cad绘图、coreldraw、photoshop图像处理，3dsma某建模，计算机维修等操作。本人从事培训教学管理及机室管理工作多年，具有计算机应用操作技能，并积累了多年的计算机网络管理工作经验，能够独立工作，进行计算机维修以及办公设备应用维修、能够维护局域网网络的正常运行。参加工作多年，有一定的工作经验和处理各项事物的经历。在广州市统计局培训中心工作时，从事培训教学及管理工作，能轻松处理相关培训的各种繁杂事务，以及人际关系。在公用事业高级技校从事机房维护及网络管理员工作，能够维护机房网络运行，处理网络故障能够维修、排除常见的计算机故障，工作勤勤恳恳，虚心好学。

本人为人正直，诚恳，性格开朗，有主观，积极进取，社会能力和团队意识强，自信心强。我具有较好的计算知识有应用能力，掌握基本应用软件的使用，会使用cad，office等办公软件。爱好打篮球，羽毛球等。

熟悉软件的安装及维护熟悉计算机硬件组装及维护，熟悉windows某某，某p，sever某某操作系统的安装配置与维护有良好的计算机基础知识和网络技术基础，对网络设备，局域网和组网技术有一定的了解有网络安全，网络管理和网络维护的基础知识。了解网站的建设熟悉网站的编辑及管理了解关于网站的优化懂得网站的推广以及网站安全。了解一般网络安全软件的安装以及使用。

精通linu某服务器、windowsserver某某服务器的配置与管理，网络安全方面的管理，sqlserver数据库系列的操作与管理，熟悉c语言，c++，delphi，java语言，思科与锐捷网络设备的配置与维护。在某某年11月参加国家软考并获得网络工程师中级职称。

性格开朗，随和，善良正直，待人真诚。思维严谨，周密，较强的主动性和责任心。兴趣广泛，喜欢运动，读书看报，和朋友聊天，欣赏影视作品。组织能力较强、工作刻苦认真，积极进取，责任感强，团结友爱，有集体荣誉感，富于创新精神。

个人履历自我评价 篇3

扎实的专业背景、丰富的研发团队管理技巧，熟悉药物生产的基本流程。具备独立与国外客户交流的能力，对全球的医药化工行业有较好的了解，能够独立进行多步有机合成，具有一定的解决问题的能力。英语听说读写熟练，能够用英语如实撰写工作报告。

较强的学习能力和创新意识，专业知识全面扎实，组织、协调能力较强，具有较高的团队合作精神。我能独立工作，不墨守成规，我能与人沟通，积极倾听。我能精于信息收集，并进行分析，我能进行项目管理，追求效率和效用。

个人履历自我评价 篇4

个人简历之自我评价

自我评价是个人简历中非常重要的一部分，它能够展现你的个性特点、能力和态度，并为雇主提供对你的初始印象。在我的自我评价中，我希望能展示我的自信、沟通能力、团队合作能力和目标导向思维，同时强调我的执着和积极性。我相信这些特质将使我成为一个成功的职业人士。

首先，我自信且有信心接受新的挑战。我相信自己的能力和知识储备能够胜任各种工作，而且我乐于接受新的任务和学习新的技能。我喜欢将自己置身于新的环境中，主动积极地面对困难，并对解决问题充满信心。我相信通过自己的努力和不断的学习，我能够克服困难并取得成功。

其次，我的沟通能力非常出色。我擅长与不同背景和层次的人进行有效的沟通。我善于倾听他人的观点和需求，能够理解他们的问题并给予积极的反馈。我喜欢与他人交流和合作，共同解决问题，达到共识。我相信通过良好的沟通，可以促进团队的协作和创新，实现组织的共同目标。

第三，我具备出色的团队合作能力。我相信团队合作是取得成功的关键。在以往的工作中，我参与了多个团队项目，学会了如何与不同的人员合作，并充当一个良好的团队成员。我了解每个人在团队中的职责和角色，并尊重每个人的意见和贡献。我善于解决团队中的冲突，并能够协调不同意见，以实现团队的最大价值。

最后，我拥有目标导向思维和自我驱动力。我设定了个人和职业目标，并制定了实现这些目标的计划和步骤。我对自己有很高的期望并且不断为之努力。我对自己的工作结果负责，善于追踪和评估自己的进展，并根据需要进行调整和改进。我相信只有通过不断地努力和追求卓越，才能够取得成功。

在总结中，我是一个自信、沟通能力出色、擅长团队合作和目标导向的个人。我相信这些品质将使我成为一个能够在职业生涯中取得成功的人。我希望通过我的自我评价，能够向雇主展示出这些特质，并为未来的工作机会做出积极的贡献。我期待着与您的进一步沟通，以便能够展示出我更多的才华和潜力。谢谢您的阅读。

个人履历自我评价 篇5

回首往昔的学习、工作、和社会实践生活，本人有渴望、有追求、有成功、也有失败，我孜孜不倦，不断地挑战自我，充实自己，为实现人生的价值打下坚实的基础。

在思想上，能够作风优良、待人诚恳，能较好处理人际关际，处事冷静稳健，能合理地统筹安排生活中的事务。令我最自豪的事情是经过不断的努力学习和提高自己，我顺利的加入了中国共产党，并且成为一名光荣的党员;学习、工作上，为适应社会发展的需求，我认真学习专业知识，对本专业一丝不苟，并非常注重实际操作能力，除了理论学习之外，我的实践能力也得到非常大的提高。再有就是懂得了运用学习方法同时注重独立思考;在生活中，我坚持着自我反省且努力的完善自己的人格。现在我理解道理，乐于助人不仅能铸造高尚的品德，而且自身也会得到很多利益，帮助别人的同时也是在帮助自己。

面对过去，我无怨无悔;面对现在，我努力拼搏;面对将来，我期待更多的挑战。战胜困难，抓住每一个机遇，相信自己一定会演绎出精彩的一幕。我自信能凭自己的能力和学识在以后的工作和生活中克服各种困难，用自己的学习能力和分析处理问题的协调,不断实现自我的人生价值和追求的目标。

个人履历自我评价 篇6

在20__年，我回首四年的大学校园生活和社会实践生活，有渴望、有追求、有成功、也有失败，我孜孜不倦，不断地挑战自我，充实自己，为实现人生的价值打下坚实的基础。下面分别从思想上、学习上和生活上作自我评价：

在思想上，令我最自豪的事情是经过不断的努力学习和提高自己，我顺利的加入了中国共产党，并且成为一名光荣的党员。感觉就像在自己的生命上添上了神圣的一笔，转化成为一种无形的力量在鼓励我，在督促我，在时时刻刻的检查我，让我在思想行为方面能够作风优良、待人诚恳，能较好处理人际关际，处事冷静稳健，能合理地统筹安排生活中的事务。为社会为学校为同学为身边的人做事不再觉得是一种累赘，而是很乐意的去做并且能够得到满足和快乐，并且一直在追求人格的升华，注重自己的品行。

学习上，为适应社会发展的需求，我认真学习专业知识，对本专业一丝不苟，由于所学的是计算机专业，因此非常注重实际操作能力，除了理论学习之外，我的实践能力也得到非常大的提高。再有就是懂得了运用学习方法同时注重独立思考。在学习时，以“独立思考”作为自己的座右铭，时刻不忘警戒。做什么都勤于思考，遇有不懂的地方就请教于他人。随着学习的进步，我不止是学到了公共基础学科知识和很多专业知识，我的心智也有了一个质的飞跃，能较快速的掌握一种新的技术知识，我认为这对于将来很重要。我这个人有个特点，就是不喜欢虎头蛇尾，做事从来都是有始有终，就算再难的事也全力以赴，追求的结果，正因为如此意志视为，我把自己的主要因素，相信只要有恒心铁棒就能磨成针。一个人的敌人不是别的什么人，而是他本身。这么多年来，我一直都是在跟自己作战，准确地说，是和自己的意志战斗。现在回想起来，我确实比以前坚毅了许多，但我不会松懈下来的。

通过这四年的学习使我懂得了很多，从刚进学校时如张白纸的我，经历了许多挫折和坎坷。使我明白了一个道理，人生不可能存在一帆风顺的事，只有自己勇敢地面对人生中的每一个驿站，我们就能很精彩。当然，四年中的我，曾也悲伤过、失落过、苦恼过，委屈过，这缘由于我的不足和缺陷。人生总难免有缺点，四年的学习生活我发现自己的不足在于专业知识水平还有待进一步提高，而且社会阅历和经验也太少，这些我都会在今后努力提高、完善自己的。为日后的生活工作打下了坚实的基础。

四年的锻炼，给我仅是初步的经验积累，对于面对未来，迈向社会的我来说是远远不够的。因此，面对过去，我无怨无悔，来到这里是一种明智的选择;面对现在，我努力拼搏;面对将来，我期待更多的挑战。战胜困难，抓住每一个机遇，相信自己一定会演绎出精彩的一幕。

个人履历自我评价 篇7

最新个人简历自我评价

热情、开朗不乏创新能力，为人正直、稳重，善与人沟通，人际关系处理得当。独立性强、有吃苦精神！认真负责是我一向的做人准则，团队精神是我一直都坚持的态度。一直对自己充满信心，我坚信“不经历风雨，怎能见彩虹”

成功是属于有准备的人的。

本人性格开朗，乐观自信，意志坚强，能吃苦耐劳，较勤奋，做事认真负责，有较强的沟通谈判能力和组织能力，富有上进心，学习和领悟能力很强。

本人受过正规的美术教育，具有较好的美术功底及艺术修养，能够根据公司的需要进行设计创作。能熟练运用Photo/CORELRAW/服装CAD等设计软件。

时尚感悟性和原创意识好，对服装市场有高度的敏感性和深度了解。对工艺及版型、面辅料的能灵活运用整合。有5个月设计助理经验.

为人热情，积极，开朗，向上。具有很强的英语表达及写作能力，4年海外留学经历，一年国内合资企业会计经验，2年海外集团会计经历及2年四大审计经验。

swy7.com延伸阅读

自我评价(范本七篇)

我们都需要书写自我鉴定，自我鉴定是一种重要的评价形式，属于自我概念的重要内容之一。自我评价的文章应短小精悍语言简洁结论明确，想要了解更多关于“自我评价”的知识请参考下面的资料，请将这个网页添加到你的收藏列表中方便下次查找。

自我评价(篇1)

本人在工作中细心严谨，踏实肯干，有较强的.责任心和进取心。并密切配合上级及同事圆满完成了公司安排的其他工作和任务。在工作上极具团队精神，注重团队合作。具备独立自主完成工作的能力。在技能素质上能不断学习新知识，新技能，注重自身发展，以确保胜任当前工作。

性格有点内向、乐观上进、有爱心并善于施教并行;对待工作认真负责，善于沟通、协调有较强的组织能力与团队精神;上进心强、勤于学习能不断进步自身的能力与综合素质。

自我评价(篇2)

自我评价，是对自己过去一段时间进行总结和分析的过程，通过这一过程可以帮助我们更好地认识自己，发现自己的优点和不足，从而不断提高自己。在这篇文章中，我将分享我对自己的个人总结及自我评价。

我认为我是一个有责任心和上进心的人。在学习和工作中，我总是尽力做到最好，不断学习和提高自己的能力。我会主动承担工作中的责任，并且会积极主动地寻求新的挑战和机会。在团队合作中，我也能够很好地协调与他人合作，共同完成任务。

我觉得我在沟通和人际关系方面表现不错。我能够很好地表达自己的观点，也能够倾听他人的意见。在与同事、朋友交流中，我总是能够保持积极的态度，与人为善，互相尊重。这种良好的人际关系对于工作和生活中的成就至关重要。

我也意识到自己存在一些不足之处。一方面，我在处理压力和挑战时还存在一些欠缺。有时候我会在面对困难和挑战时感到焦虑和沮丧，影响了自己的表现和效率。另一方面，在时间管理方面我也还有一定的提升空间。有时候我会因为拖延或者安排不合理而造成一些时间上的浪费。

为了提高自己，我已经开始着手解决这些问题。我会努力加强对压力和挑战的应对能力，学会更加理性地看待和面对问题，寻求有效的解决方法。我会注重提高自己的时间管理能力，合理规划和安排时间，提高工作和学习的效率。我也会继续努力学习和提高自己的专业能力，不断完善自己。

小编认为，个人总结和自我评价是一个很好的机会来审视自己、发现自己的优缺点，并为之后的发展做好准备。通过这一过程，我能够更清晰地认识自己，明确自己的目标和方向，努力追求自己的梦想。在未来的发展中，我会继续努力改进自己，不断提高自己的能力，争取取得更好的成绩和成就。我相信，在自我反思和不断进步的过程中，我会变得更加强大和优秀。

自我评价(篇3)

时间飞逝，不知不觉中，学校三年就要结束了，在这三年中，我认真学习，不放过任何一个问题，认真做好每一件事情，得到老师们的好评。在生活中，我与同学们相处融洽，在同学有困难时，我会准时伸出救济之手，赐予他们帮忙，为同学们排忧解难。

在德育方面，我自觉遵守社会学校的规章制度，严格要求自己。通过学习政治课，我懂得了真善美，学会了做人的道理：敬重师长，团结同学，喜欢集体。有时，我还参与学校及班级组织的各项政治活动和文化消遣活动，例如：学校举办的艺术节和征文竞赛、级组部署的.学校宣扬栏布置、班里的黑板报等等；在思想上和行动上，我向团支部靠拢，并加入了中国共青团。

在智育方面。在学习过程中，我稍有不足，但也努力学好各门功课，把握科学的学习方法，合理部署时间。我兴趣文学，经常阅读余秋雨，朱自清等名家作品，有时还参与各种各样的征文竞赛或参与朗诵竞赛，努力拓宽自己的学识面，培育自己其他方面的才能。在三年的学习中，我担当语文科代表，帮忙老师做好各项工作。思想和才能比以前有了很大的提高，期望以后能做一个有抱负，有抱负，有文化的人。

在体、美方面，我积极参与体育锻炼，体育课或其他测验，我都认真对待，全力以赴，不断提高自己的身体健康水平，锻炼自己的坚强意志，进一步培育和提高自己的审美才能；我兴趣广泛，特长是弹扬琴和文学，在课余时间，我还很经常去体育馆打羽毛球，在乐趣中提高自己的身体素养。

但是，通过三年的学习，我也发觉了自己的不足，也就是吃苦精神不够，具体就体现在学习上毅力不够。当然，在我发觉自己的不足后，我会尽力完善自我，培育吃苦精神，从而保证日后的学习成果能提高。

自我评价(篇4)

一、政治思想方面

一年来，积极参加政治学习，关心国家大事，遵守国家法律、教育行政法规和学校制定各项规章制度。尊重领导，服从分配，团结同事，严于律已，宽以待人，实事求是。热爱学生，关心学生，用爱心滋润学生心田，真正做到为人师表，教书育人。

二、教学业务方面

在教学中我注重教学常规的落实，切实向课堂要质量、要效益。上半年圆满完成毕业班语文教学工作。课前在认真分析教材和学生的基础上写出优质教案，并在教案中突出教法和学法指导，讲课时能根据学生反馈情况及时调整教学。我还结合学生的不同情况做好个别辅导，班级人数为年级之首，几个孩子基础差，学习积极性不高，我总是坚持每天给他们补差，做好后进生的转化工作。由于没有毕业班的教学工作经验，所以积极向同组老师学习请教。在最后的毕业调研当中，两三个“老大难”的孩子大大超越了及格分数线，合格率达100%，优秀率为89.4%。

下半年又接手一年级的教学工作，一年级的孩子最重要的是学习习惯的培养。从一个半月教学拼音，到现在的识字教学，我重点抓好学生听课、书写、朗读、课外阅读等各方面的习惯，平时做好与家长的交流与沟通，努力使每一个孩子都能有一个良好的开端，都能养成良好的学习习惯，为以后的学习打下坚实的基础。

三、班主任工作方面

一年级小学生年龄小，对周围事物极为敏感，有着极强的模仿能力。作为班主任我注重学生心灵感受，用爱和发展的眼光来看待每一个学生，建立一套行之有效的班级规章制度。一些卫生、纪律上的事交给相应的班委自行处理，解决不了才来寻求老师帮助。经过一个学期。学生乐学了，卫生无死角，桌椅整整齐齐，同学之间和睦相处。班级的集体荣誉感提高了。本学期一篇班主任论文获江苏省一等奖！

自我评价(篇5)

我会踏踏实实地做好属于自己的每一份工作，竭尽全力做好本职工作，在工作中取得好的成绩。我相信经过自己的勤奋和努力，一定会做出应有的贡献，决不辜负领导对自己的期望，有一份工作，我也会珍惜来之不易的工作。

具有较强的.领导能力、业务工作能力、组织与协调能力、沟通能力、计划与执行能力。具有娴熟的沟通技巧与团队建设和管理能力，极强的谈判能力及优秀的口头表达，能承受压力。

有较强的组织、协调、沟通、领导能力及出色的人际交往和社会活动能力以及敏锐的洞察力；良好的团队协作精神，为人诚实可靠、品行端正、具有亲和力，较强的独立工作能力和公关能力。

自我评价(篇6)

本人品德兼优、性格开朗、热爱生活，有较完美的学习能力

和组织工作能力，学习之余，走出校门，感受人生，品味生活的心酸。

我有民族自尊心、自豪感、积极举行升旗活动，能尊重国旗、国徽，自觉唱国歌。能够遵守《中学生日常行为规范》，能够自觉遵守公共秩序居伊隆县和凡塘，能很好爱护公共设施，能虚心接受老师的教导，能积极参加体育锻炼和有益的文娱活动。三年的时光如白驹过隙，稍纵即失。我即将结束自己的高二生活，有着几许不舍，但更多的是憧憬，面临我的'将是丰富多彩的社会生活，我将继续发扬自己在用处各方面的优点，改正自己的缺憾，努力充实和完善自己，使自己向一名优异的中学生不断迈进，为社会主义现代化建设贡献出与自己的力量！

自我评价(篇7)

我是一名应届毕业生。所学的专业是计算机应用，是辅助设计专业。我性格温和、办事稳重、善于思考、自学能力强，易于接受新事物。我的基础知识扎实、专业知识过硬并且具有较深厚的专业计算机知识。是一名符合时代要求的具有复合知识技能的毕业生。

本人性格开朗，待人热情大方，具有良好的口头表达能力，善于与他人交际，有一定的组织、管理能力，工作细心、大胆、能够积极的思考、创新。本人在大学期间，担任院学生会勤工助学部部长，并在学校创办了市场营销协会兼任会长。

毕业后进入企事业单位从事管理方面的工作，同时增加自己有关企业管理方面的经验，在企业里面认真工作，通过自己的努力及领导的帮助指导，争取部门主力人员。

我虽然没有什么社会经验，但我自立、勤奋努力，认真对待学习，掌握扎实的专业技能知识，有较强的适应力和学习能力。为了积累经验，做事积极主动，能很好地与人交流沟通，有强烈的团队合作精神和服务精神，相信我能成为公司中的优秀员工。

骨干自我评价七篇

对于那些希望加入中国共产党的人来说，首先要写入党申请书，它是入党整个流程的第一个环节。作为一名优秀的有志青年，积极从行动和思想上向中国共产党靠近。你是否了解怎么写入党申请书呢？小编现在向你推荐骨干自我评价七篇，为防遗忘，建议你收藏本页！

骨干自我评价【篇1】

从教十四年，我从一名普通的青年教师逐步成长为教导主任、州级骨干教师，与各级领导和老师们的关心和帮助分不开，也与自身的学习和进取不分离，总结成长经历，我认为我主要做到了以下几点：

1、乐学好思，积极进龋

任教十年中，无论是从师专学习关于果树栽培、食品加工等农业技术教育专业转变到小学教育，还是在教学中先后担任过数学、科学、社会、美术、信息技术和语文等学科的教学的转变；无论是在参加老师继续教育的各个阶段的学习，还是参加“新课改、新课标”的学习；无论是从一名普通老师成长为一名合格党员，还是在工作中遇到各种各样的新问题、新考验，我都始终以积极乐观、求实进取的态度面对一次次的转折，交乐于迎接其间对新知识、新技能的学习，在学习与实践中不断超越课堂、超越工作、超越自我，以“学问无止境，求一点，算一点”要求自己，快乐地做一个终身学习的模范。

2、愿意奉献，甘为人梯。

任职以来，我始终坚持在工作中以“大事讲原则，小事讲风格，好事不抢功，错事不推诿”要求自己，既不计较个人得失，又不拈轻怕重。特别是任教导主任以后，无论是教学常规的管理，还是每一次教研活动的组织；无论是辅导新到校教师的成长与适应，还是参与每位青年教师参加各级各类教学竞赛，我都不惜余力地从查资料、出主意、想办法到资料收集、活动反思、经验总结中参与全程，虽然对我个人而言没有鲜花与奖杯，但在老师们一次次的获奖中我不仅从教学设计、录像技术、课件制作、教师辅导等方面得到了实践与积累，还不断促使我和大家共同学习，不断完善，共同进步。

3、团结协作，开拓创新。

在勤奋工作，努力学习中，我不仅要求个人学习与进步，我也乐于与同事交流新技术、新理念、新知识，和大家一起成长，共同进步，促使全校教师共同发展。我还乐于与学生家长交换对孩子们的辅导，使大家共同帮助孩子学习知识，学习做人。

我希望我能有更多的机会学习、提高，不断提升自身能力，和大家一起为了明天而努力。很抱歉，因为您在网易相册发布了违规信息，账号被屏蔽。被屏蔽期间他人无法访问您的相册。

参加市小学语文骨干班培训学习以来，积极投身教学教研工作，认真学习教学理论，在实践中不断反思，不断总结，找出自己的不足，努力通过理论的引领，不断提升自身素养。抓住课改机遇，立足课堂，努力践行自己作为一名市级骨干教师所承担的任务，圆满完成骨干班培训作业。

骨干自我评价【篇2】

时光飞逝，不知不觉我已在教育战线上奋斗了十八年了，在幼教岗位上也工作了五个年头了，从走出学校校门，踏上工作岗位，我在各位老师的帮助和支持下， 在园领导的信任和鼓励下，让我成长、进步、收获了不少。五年里我与教师们团结协作，共同努力，送走又迎来了一批批可爱的孩子。总结过去，展望未来，以下是我的自我评价。

一、师德修养方面 ：

德高为师，身正是范。师德是一个教师的灵魂，作为一名幼儿教师要以德治身，培养良好的师德。爱岗敬业，以满腔热情投入幼儿教育，要从德中体会到献身幼儿教育事业的无比快乐和自豪。回顾自己的经历，对师德认识有一个由浅到深，由片面到全面的过程。经过各种学习，可以说在师德认识上有了提高，更重要的是，在理论上使我对爱岗敬业有了具体内容和明确目标，我对自己所担负的幼儿教育工作，又有了新的认识。勇于解剖自己，分析自己，正视自己，认真查找自己的缺点和不足，从而不断提高自身的素质和修养。工作中从不迟到和早退，坚持100%出勤，准时参加园领导组织的各项会议，认真领会会议精神，虚心向有经验的教师请教和学习。培养跨时代所需要的高素质人才，其基础就是从良好的幼儿教育开始，幼儿教师的一言一行及教育质量，将直接影响到今后小学、中学及大学的学习质量和综合素质能力的提高。人们形容育人职业是园侗那是很贴切的，尤其幼儿教育，从事启蒙教育更加显得重要，可以这样说，育人之本，关键在于师德。

二、教育教学方面 ：

我1994年毕业于技工学校，又学习了函授汉语言文学的大专文凭，进入工作岗位后，我在小学工作了十三年，自己的努力取得了一些成绩，自从成为一名的幼教老师，我不断提醒自己理论和实践的有机结合，不断在教学中积累总结教育教学经验，与同事们交流、探索研究新方法，新方案;生活中，我和孩子们打成一片，成为孩子们的好朋友。在教学中，对自己的工作表现也有满意与不足，但无论怎样，都需要自己踏踏实实的工作，实实在在的做人。从教多年，但对幼儿教学经验尚浅的我，经常向其他老师请教，并观摩她们的教学活动来学以致用，取长补短。为做好教学工作，我认真制定教案，做好每次教师汇报课的工作，并根据孩子们的特点设计教学活动。在教法上，不断反思与总结，努力实践。 我每一次的汇报课，园长和各位老师的点评和鼓励，成为我对以后上课的渴望与成功。只有在不断的批评与好评中使我不断进步。

在幼教的工作中，我非常热爱幼教事业，热爱本职工作，热爱每一位幼儿，用爱心、耐心让幼儿喜欢我，愿意和我交朋友，使我自身的素质和政治觉悟都提高了。在教学上，我结合《纲要》，不断探索、研究、领会其中的精神，树立了新的教育观念，尊重每一个孩子，能根据幼儿发展的需要，努力为幼儿提供一个可发展、可探索的环境，并不断将新的理念与教育形式融入到我的实际行为中。

三、自我完善与发展方面 ：

我积极学习各种教育理论阅读有关书籍，以充实自己，以便在工中以坚实的理论作为指导，更好地进行教育教学。撰写的多篇论文在园、市及省里获了奖。

四、反思和总结：

教育是一门博大精深的学问，而且学无定法，面对如雪花分飞般的教材以及网络带给我们丰富的信息经验，我们必须把握一点：让孩子们真正做到快乐中学习，在快乐中得到发展。

骨干自我评价【篇3】

本人很荣幸能够参加这次由研究生团工委主办的苏州科技大学研究生团学骨干培训班。通过讲座，观看专题片，课外自学，分组讨论，参观考察。可以看出研究生团工委对此次活动的重视。作为一名团支部书记，更加应该提高认识，认真参与其中。

4月28日下午，研究生团学骨干培训班第二场专题讲座特邀校团委副书记崔雪丽为主讲嘉宾，讲座题目为《奋斗的青春最美丽》。讲座伊始，崔雪丽书记首先向在座研究生团学骨干介绍了我校共青团工作的职能、服务对象和工作内容，并从思想引领、组织建设、学术科技、校园文化、社会实践、志愿服务等方面重点讲解了我校团学工作的内容。接着，崔书记围绕挑战杯赛事、科研立项、科技文化节三个方面进行宣讲和指导。最后，崔书记向全体研究生骨干提出三点期望：一是学会并掌握正确的学习方法；二是关注科研以外的校园文化及社会活动；三是具备一定的实践能力。随后，崔书记与参会研究生团学骨干进行互动答疑。在场研究生骨干主要就挑战杯赛事、科研立项、社会实践等问题向崔书记提问咨询，崔书记认真倾听并耐心解答。作为一名支部书记，更作为一名中共党员。我们要做到：

一．严于律己，勤于律人。

作为一名团支部书记，首先应该严格要求自己。团支部书记是从广大同学中选拔出来的优秀的学生分子的代表，代表着广大同学的根本利益，因此要发挥榜样作用，首先就应做到严格要求自己。“细节决定成败”、“千里之堤毁于蚁穴”，这些名言警句无时无刻不在警示我们：作为一名学生干部，必须严格要求自己，时刻发挥带头模范作用。应该要努力提升个人综合素质，培养高尚的人格魅力，从一言一行中严格要求自己。

作为一名团支部书记，除了做到严于律己，还需做到勤于律人。团支部书记的角色决定了我们应该发挥己长，协助老师共同把全院的素质教育、精神文明教育工作落到实处，帮助带动一些在学习上稍有落后，生活上有困难的同学共同进步，形成互帮互助的良好生活学习氛围。

二、淡化名利意识，全心全意为同学服务。

被称为“90后”的我们，生活在中国市场经济蓬勃发展的年代，受各种社会思潮的影响，“注重结果，无所谓过程”，“关心得到，而吝啬付出”的思想悄然侵入大学生的心灵。学生干部心理趋于社会化已经成为一个亟待解决的问题。因此也出现了一些急功近利的现象，而作为学生干部，或者从大处讲作为一名大学生，过早地社会化只会让我们离理想的道路越来越远，只会让“一边感叹世风日下，一边又不断失去自我”的悲剧一遍又一遍的上演，只会让学生干部的角色更加被曲解而加剧与广大同学的矛盾。

因此，我们更应该淡化名利意识增强服务意识，从小事做起，从身边的一点一滴做起，切实做到全心全意为同学服务。“俯首甘为孺子牛”并不是一句空洞的语言，“全心全意为同学服务”也不是一句虚伪的承诺，而要真正做到、做好，这就要求我们广大学生干部身体力行，切实将此落实到实处，努力成为服务型的学生干部。

三、培养大局意识，开拓创新

大学生需要培养团队精神，团队精神的培养，是大学生成长成才的自觉要求，是高校学生工作的一项重要内容，也是社会发展对高素质人才的客观要求。加强学生会、社团各个部门间的团结协作，培养学生干部的大局意识就显得尤为迫切。倘若部门间不加强协作，就会形成小团体从而造成沟通不畅，指挥不灵等困难而影响整个机构的工作效率。不能够有效协作，一个组织就会丧失它的竞争力。

而作为支部书记，培养自己的创新精神也极为重要。创新力决定一个组织的竞争力，如果不加以创新，我们的思想就会落伍，逐渐地丧失竞争力而被淘汰。

此次研究生团学骨干培训不仅让我们充分认识到自己的不足，也给我们指明了改进的方向！行动是最响亮的语言，有思想才会有行动，有行动就会形成习惯，有习惯就会升华为品格，有品格必将铸就人生。认真做好一名研究生团支部书记，永记“主动、勤奋、开拓、承担”八字准则！

骨干自我评价【篇4】

我自2xx—x年8月参加市小学数学骨干班培训学习以来，积极投身教学教研工作，认真学习教学理论，在实践中不断反思，不断总结，找出自己的不足，努力通过理论的引领，不断提升自身素养。抓住课改机遇，立足课堂，努力践行自己作为一名市级骨干教师所承担的任务，圆满完成骨干班培训作业。

一、职业素养

坚持政治学习，努力提高思想素养，坚持党的基本路线，忠诚人民的教育事业。师德高尚，为人师表。在学校各项工作中起骨干带头作用，具有良好的职业道德和敬业精神，工作认真，治学严谨，有良好的心理品质和团结协作的精神。

二、教学工作

深知作为一名市级骨干教师，必须具有较系统的现代教育观念，所以在工作之余，我努力学习现代教育学、心理学理论和先进的教学方法，熟悉所教学科的发展动态。在教学中，我面向全体，因材施教，选择最优的教学方法，运用各种教学模式，培养学生的实践能力。注重对学生良好学习习惯及创新能力的培养。努力探索教学中各种问题解决的对策，热爱、尊重、了解和严格要求学生，循循善诱，诲人不倦，保护学生身心健康，建立新型融洽的师生关系，关心爱护学生，转化后进生工作成绩突出，有良好的社会声誉。同时作为班主任的我深深懂得，教师的一言一行都影响着学生，都会对学生起着言传身教的作用。思想教育要常抓不懈，着重培养学生良好的道德品质、学习习惯、劳动习惯和文明行为习惯等。我指导学生开展丰富多彩的班级活动，积极参加学校组织的各项活动，我的班级在活动中取得了很好的成绩，我也多次评为校优秀班主任。

三、教研教改

作为一名骨干教师，我觉得提高学识水平和教科研能力是非常重要的，这也是我今后不断努力的方向。在工作中，能坚持不懈地结合教育教学实践进行教学研究和教改实验，注重提高自己的课改意识，从实际出发，积极探索教学改革新路，努力撰写反映自己教学风格的论文或经验总结。同时，坚持参加校内外教学研讨活动，不断汲取他人的宝贵经验，提高自己的教学水平。我能认真参加乡校校组织的观摩课、反思课活动，取得优秀成绩，受到一致好评。

四、带培青年教师

在我校“老带新”活动中，积极主动的带培青年教师，深入课堂听课、评课，带教效果好，青年教师成长快，教学成绩进步明显。积极组织带动学科老师开展教研、科研活动。能在该学科教师群体中展示自身的引领和带头人的辐射作用，成为该学科教师群体中的榜样和模范。

五、反思教学工作，不断进取

静下心来想想，作为一名市级骨干教师，我是否出色完成了各项工作，我是否无愧于骨干教师的称号。在看到一些成绩的同时，也在思量着自己在工作中的不足之处。为了能在以后的工作中更好地发挥自己的优势，更好地完成教育教学工作，无愧于一个骨干教师的称号，我要及时总结经验，更加严格要求自己，在工作中有开拓创新意识，争取以后做得更好。

骨干自我评价【篇5】

自从踏上了神圣的三尺讲台，便始终忠诚人民教育事业、无私奉献、教书育人。十年余，七年的班主任，多年来，我所带的班级班风正、学风浓，在学校的历次考试和各种文体活动中始终名列前茅，多次受到学校的表彰，家长的好评！

近五年来，我主要承担班主任工作和语文等学科教学工作，满工作量，爱生敬业，勤勤恳恳，乐于奉献，不计较个人得失，满腔热情地奋斗在教育、教学工作的第一线。

在班主任工作中，我以身作则树立好榜样，以“热诚、踏实、细致“的作风严格要求自己，方方面面对每一个学生负责。在教育上讲究科学性、实效性，大胆从心理素质方面探索德育教育的触发点，关心学生，爱护学生，言传身教。我还特别关心有特殊困难（单亲、父母离异、身体有残缺等）的学生，为他们倾注了心血和爱心，因而在学生中树立了良好的师长形象，使学生敬而亲之。长期的班主任工作，使我在德育管理方面形成了一些独特的方法，管理水平也在不断提高，所带班级学习气氛浓厚、凝聚力强，多次被评为校优秀班集体，2012年被评为遵义市优秀班主任。

在教学中，为了提高教学效率，我努力钻研学习，并虚心向优秀教师请教，学习教学经验，对学生循循善诱、认真负责、严格要求。采用多种有效的教学手段，激发学生学习兴趣，促进学生自主学习，培养学生各方面的能力。并不断进行课堂教学改革，提高课堂教学效率，受到学校家长的好评，教学成绩也在不断提高。五年间，我所教学科在期末统考中均达合达优，在2017年小学毕业考试检测中，还荣获优秀教学质量奖。

骨干自我评价【篇6】

评选骨干教师，需要具备一定的专业素养和教学能力，可以参考下述自我评价：

1. 有良好的教育背景和扎实的专业知识，具备较强的教学能力和实践能力，能够独立地设计并实施教学计划，使学生获得良好的学习效果。

2. 在教学过程中，注重培养学生的独立思考能力、创新精神和实践能力，激发学生的学习兴趣，促进学生全面发展。

3. 具有强烈的责任感和使命感，注重团队合作精神，能够与同事和学生进行有效的沟通和协作，为教育事业做出贡献。

4. 不断反思和改进自己的教学方法和教学手段，适应不同的教学环境和学生需求，不断提高自己的教学水平和能力。

5. 积极参加各种教学和研究活动，不断提高自己的学术水平和教学水平，为教育事业做出更大的贡献。

作为一个骨干教师，需要具备一定的专业素养和教学能力，同时也需要有强烈的责任感和使命感，不断提高自己的教学水平和能力，为教育事业做出更大的贡献。

骨干自我评价【篇7】

评选骨干教师，需要自我评价一下几点：

1. 教学水平：作为一名骨干教师，需要具备一定的教学经验和教学能力。需要认真备课，掌握教学技能，不断提高自己的教学水平。

2. 科研成果：作为一名骨干教师，需要有一定的科研能力，能够在教学领域发表一定的学术论文或者拥有一定的科研成果。

3. 管理能力：作为一名骨干教师，需要具备一定的管理能力，能够管理好自己的班级或者团队，协调好各方面资源，保证教学质量和教学效果。

4. 服务质量：作为一名骨干教师，需要具备良好的服务质量，能够为学生提供良好的教学服务，维护学生的权益，促进学生的全面发展。

5. 社会影响力：作为一名骨干教师，需要具有一定的社会影响力，能够在教学领域有一定的贡献，为学生和社会做出贡献。

作为一名骨干教师，需要不断提高自己的教学水平和科研能力，不断提高自己的管理能力和服务质量，不断提高自己的社会影响力。

班子成员自我评价七篇

哪种方式的自我评估更清晰明了呢？我们常常使用自我评估，它是个人在某个阶段对自己学习、工作和生活等方面表现的总结。自我评估不仅具有独特的功能，可以促进个人发展、完善和实现自我，还具有重要的社会功能。经过多次反复阅读和修改，我终于完成了今天的“班子成员自我评价”。请注意，本资料仅供参考，具体情况仍需听取专业意见。

班子成员自我评价 篇1

对XX县副县长XXX同志的评议意见

作为政府副县长，认真贯彻落实《中国共产党中央国务院关于全面加强人口和计划生育工作统筹解决人口问题的决定》，高度重视和加强人口和计划生育工作，推动人口计生工作全面发展，在持续低生育水平持续稳定的基础上，不断完善统筹解决人口问题的政策措施，多次深入基层调研指导人口计生工作，多次协调专题研究人口计生工作，及时为人口及时工作排忧解难，在近两年的计划生育工作中，给予了大力的支持与指导，使得全县人口和计划生育工作取得了优异成绩。

亲自部署及时协调解决影响人口计生工作发展的难点问题，在加强基层基础、加大宣传教育力度、落实利益导向政策等方面做了超多卓有成效的工作，促进了全县人口和计划生育工作又快又好发展。

班子成员自我评价 篇2

一、工作优势、优点

1、政治素质

认真学习党的十八会议精神，自觉发挥党员的先锋模范作用，在思想上、行动上同党中央保持一致。

2、组织纪律

认真履行自己的岗位职责，严于律己，廉洁奉公。

3、领导能力

进一步完善规章制度和应急预案，积极开展“三基三严”岗位练兵活动，能够灵活运用合理的方法和措施处理问题。

4、工作作风

严格要求，锐意进取。坚持积极向上的工作态度，努力学习专业知识，不断提升业务水平和管理能力。

二、不足或存在的问题

1、理论水平有待提高。对党和国家的一些重要精神和政策的学习和领会不系统、不全面、不到位，学习心得方面与其他党员同志的沟通不是很多。

2、创新意识不够。身在基层，琐碎事较多，工作中上级布置什么就去做什么，只注重强调稳中求进。缺乏创新精神。

3、深入科室力度不够，与职工交流少。工作中有急躁情绪，在处理问题解决问题方面说话不婉转，态度有点生硬。

三、“四风”方面问题

形式主义方面：

1、学习上不深入，浮于表面现象，没有结合自身实际，进行认真思考、深入剖析。

2、工作中存在潦草应付、不重实效的情况，医疗质控检查标准虽然周密，一抓到底却不经常。

3、组织院内各种培训、演练针对性不强。

官僚主义方面：

1、深入基层不够，联系群众少

2、解决问题说话不委婉，态度生硬

3、缺乏与其他部门的协调沟通

享乐主义方面：

1、学习上不愿吃苦，没有深钻研的劲头。

2、对自己分管的工作，缺乏积极主动的思考和研究，满足于已经取得的成绩。

3、工作上模仿别人的多，自己创新的少，缺乏超前思维。

奢靡之风方面：

1、有超标准公款接待的现象。

2、艰苦朴素、勤俭节约的传统继承发扬的不够好，存在办公用品浪费的现象。

3、缺乏忧患意识，安于现状的思想还没有根除。

班子成员自我评价 篇3

一、不足之处：

1、政治理论学习不够深入。能够按照要求开展理论学习，但对学习内容缺乏钻研精神，学习针对性不强，缺乏“挤”劲和“钻”劲，对政治理论的实质精神理解不够深刻，加之平时工作比较繁忙，对一些新知识、新理论只是浅尝辄止，不求甚解，学而不思，思而不深，不能真正学以致用。

2、干事勇气有所不足。遇到矛盾和问题过于谨慎，过于追求完美，害怕出现纰漏，常常会因为思前顾后而错过最佳时机，以致事后追悔莫及。对待一些需要自己独立解决的事情，有时犹豫不决，拿不定主意，总想着求助于领导下决策。

3、严于律己有所松懈。作为年轻人，我平日里也喜欢在网络的公众平台上刷刷朋友圈、写写微博，看到有趣的信息会与朋友分享一下。在分享过程中，有时候政治敏感性会比较淡薄，没有深刻考虑，在律己上缺乏慎独慎微的意识。

二、改进方向：

1、加强党的理论知识学习，学无止境，尤其是对党章的学习，不可松懈。其次，改进学习方法，追求质的提高，并时时关注时事政治，理论联系实际，学以致用，不断提高自己的政治素养和党性修养。

2、在工作中，要勇于创新，敢试、敢闯、敢冒。密切联系群众，遇到事情多主动与周围同事商量，多与领导交流沟通，群策群力，团结协作，把事情做好。

3、不断提高自身政治敏锐性和鉴别力，坚决反对政治上的自由主义，不听、不信、不传小道消息，自觉把言行置于政策纪律的约束之中。远离低级趣味、抵制歪风邪气，勤于自省，脚踏实地，做老实人，说老实话，干老实事。

班子成员自我评价 篇4

1、优点：领导思路清晰，职责到人，部署到位，驾驭全局的能力较强。

2、优点：领导个人素质高，理性思考和工作能力相匹配，为大家树立了学习的榜样。

3、优点：领导为人随和，团结同事，关心同志，能充分调动大家的积极性，具有很强的亲和力。

4、优点：在领导的带领下，大家各司其职，互相配合，充分发挥了合力，体现了较强的战斗力。

5、优点：领导经常吃住在基层，公而忘私，其家庭做出了很大的牺牲。

6、优点：乐于助人，善于团结，吃苦耐劳，平易近人。缺点：工作作风过于拘谨不够大胆。

7、优点：心地善良，为人诚实，一心一意，精明能干，个性稳重，积极主动。缺点：平时做事太注重于细节，有可能忽视了对整体的把握。

8、优点：关心他人，积极主动、独立工作能力强，并有良好的交际技能，愿意在压力下工作，并具领导素质。缺点：在为人处事方面经验不够。

9、优点：做事有恒心、有毅力，处事有自己的'见解，而不人云己云。缺点：理论学习需要进一步深化。

10、优点：学习上有自己的方法，学习新的的东西效率高，学习新的技能上手快。缺点：工作经验较少还需要进一步锻炼。

班子成员自我评价 篇5

一、自我评价

1、领导班子有一定的凝聚力。坚持依法治园，认真执行法律法规，健全组织机构，建立完善了各项规章制度，园长亲自抓，层层落实到位。班子成员树立以人为本的意识，本着"领导为教师服务"的宗旨，为教师办实事，解决教师生活中的实际问题。本着民主集中制的原则，落实了园务公开制度，做到真公开、全公开、常公开，各种制度、，公开形式有创新。班子成员树立主人翁意识，自觉奉献，早来晚走，与教师同甘共苦，在教师中树立良好的形象，赢得大家的认同，有一定的威信，幼儿园工作上下顺畅。

2、加强教师师德园风建设。幼儿园组织全体教职工认真学习有关现代教育教学理论，开展师德师风和廉洁从教的教育，促使教师自觉地为人师表，进一步形成良好的师风、教风和园风。幼儿园建设体现了特色的环境，突出了以人为本的文化氛围。

3、教学工作取得较大成绩。园长亲自抓，保教主任组织教研活动，指导教学，幼儿园各种教学活动开展井然有序。先后承担了各种市、区教学研讨活动的接待工作，教师的专业成长有了较大提高。

二、存在的主要问题

1、缺乏学习。领导班子平时虽说比较注重学习，组织的各项活动和学习都能积极参加，并且认真记录、认真思考，但经常拘于日常事务工作，主动学习的自觉性不高。在学习上侧重于与本职工作有关的内容，只满足完成本职工作，没有自觉地去学习，结合自己的思想实际的少，思想政治素质还不完全适应形势发展的要求。

2、思想解放程度不够。思维方式方面受条条框框束缚太多，按部就班，创新精神差。在困难和矛盾面前，心存急燥，缺乏开放性、发散性思维。对不良行为有的不能理直气壮地作斗争。

3、工作作风还没有完全做到深入细致。工作方法简单，工作缺乏全面、深入细致地了解和掌握，在知人、知事、知情上还有一定差距。深入基层调查研究、指导工作不够细致。同时对教师关心不够。在工作中，安排工作多，压任务、压担子多，与教师思想交流少，组织的温暖没有得到充分体现。

4、工作方法方面还没有完全做到统筹兼顾。在工作中还存在一些薄弱环节，务虚的多，抓实的少;实际工作中注重抓硬任务、硬指标的多，抓思想工作少，尤其是在整体工作的安排布置上，虽然都能尽量做到周密细致，有布置、有检查，但有时受一些阶段性工作的影响，工作有虎头蛇尾的现象。

5、班子内部有时有了问题不能及时的相互补台，有互相推卸责任的现象。

三、存在问题的主要原因

1、领导班子成员年轻、他们有工作热情，不怕吃苦，肯付出，但经验不足，管理方法、管理水平都有待于在工作中不断摸索和加强。

2、对于班子的要求和管理不够，对班子成员管的松，干部管理制度不完善

四、今后努力方向

1、进一步加强领导班子建设，通过学习提高整体素质，提高管理水平和管理艺术，建设一支能够适应新形势，不怕吃苦，敢于创新，政治水平高、业务素质强的领导集体。

2、加强理论学习，在建设学习型班子上下功夫。坚持学习的制度化、正常化，将学习贯穿到解放思想、更新观念、拓宽思路、改进方式、提升服务的各个方面;不断拓宽视野，增强大局意识和创新意识，注重培养战略思维能力。坚持统筹兼顾，正确处理好开展深入学习实践科学发展观活动与做好当前各项工作的关系。发扬理论联系实际的学风，克服教条主义和本本主义，针对影响全局科学发展的重大问题，认真学习与深入研究，用科学的理论来指导实际工作，从而达到学以致用的目的。进一步激发广大党员和干部群众的积极性、主动性、创造性，把开展学习实践活动作为推动各项工作的重要动力，作为提升科学发展水平的重要抓手，努力做到两不误、两促进。

班子成员自我评价 篇6

1、领导班子成绩方面

(1)、领导班子整体政治素质高，在职工中树立了较好的形象。

(2)、领导班子有较强的团队精神，班子成员分工明确，相互沟通协调较好，在重大问题决策问题上，是通过党委会讨论决定，严格执行了重大问题集体讨论制度。充分体现集体力量，班子的团结统一。

(3)、领导班子思路清晰，发展方向明确，特别是在奶牛业发展方向定调上，坚持走规模化、标准化、集约化道路不动摇。

(4)、领导班子敬业心、责任心强，经常无休息日，尽心尽职为畜牧业发展作贡献，不计个人得失。

(5)、领导班子在廉洁自律方面，能以身作则，严格要求，自觉贯彻党风廉正建设责任制，有效的防止了腐败行为的发生，口碑良好。

2、存在不足

(1)、个别领导要克服官僚主义，不能从表面上学习“三个代表”重要思想，要具体落实到实处。

(2)、个别领导干部，工作方法简单，缺乏领导风范和艺术。

(3)、领导的工作方式、方法要改善，要以理服人，不能武断，有些工作要遵照相关的法律、法规手续办事。

(4)、工作创新方面有待探索提高，要注重向学习型班子靠拢。

班子成员自我评价 篇7

社区“两委”班子成员政治建设情况自评暨履职报告

支委委员、村委委员 XX

根据安排，现将本人自换届以来政治建设情况和履职情况汇报如下：

一、政治建设情况

重视政治学习，抓好理论学习，积极参加镇党委组织部门、社区组织的政治理论学习及培训，深刻领会党的十九大精神，树立正确的人生观价值观，保持较强的道德水准。能服从领导、服从大局，团结协作，配合支持同事开展各项业务工作，推进工作的开展。注重学习农村工作所需的各项业务知识，掌握电子政务等知识，不断拓宽自己的知识面，使自己能较好地适应新时期农村工作的需要。

工作上能廉洁奉公，严格要求自己。遇到重大事项能主动公开与有关部门及人员通气、主动请示汇报，严格执行法律法规，依法办事，确保公平、公正处理工作事务。

从事矛盾纠纷调解工作一年半以来，广泛开展排查矛盾纠纷活动，及时处理各方面存在的矛盾隐患，在全村加大普法力度，强化法制教育，提高平安意识、道德观念、法制观念。大力宣传人民调解工作的方针政策，通过讨论，集中学习宣传的形式，动员广大党员群众积极参加综治调解工作，创造一种良好的氛围。通过耐心细纹与双方当事人做工作，讲法律、讲道德、讲和谐的角度，做好矛盾调解的工作。

通过一年多的工作和学习，我对党的事业产生了更多更深的认识，中国共产党是工人

二、存在的问题

坚持学习的恒心和毅力不足。矛盾纠纷调解是我负责的主要工作，这项工作对思想理论修养要求较高，只有坚持不断学习，才能做出具有较高思想理论水平的工作。由于矛盾纠纷调解工作涉及的知识方面很广，有一种疲于应付的感觉，坚持学习的恒心和毅力逐渐放松。尽管自己在工作中一直求新、求变、求活，但总有一种知识面窄、办法少的感觉，认真分析起末，也是由于自己学习抓得不紧不实的缘故。

工作上急于求成，对事物内在规律把控不好，处理问题考虑的不够周全，方式太简单直接，给人一种过于生硬的感觉。

内部控制自我评价集锦七篇

我们经常会使用到自我鉴定，自我鉴定，可以说是个人总结，是我们自己的自我评价和自我分析。自我鉴定可以帮助人们创造更有意义的工作和生活，来看看我们为您推荐的“内部控制自我评价”怎么样，如果你想长期关注我分享的内容别忘记把它收藏起来。

内部控制自我评价 篇1

欧普康视科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧普康视”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 20×× 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价的依据

公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司内部相关规章制度的要求，组织开展内部控制评价工作。

（二）内部控制评价的原则

1、全面性原则。内部控制贯穿决策、监督和执行全过程，覆盖公司的各项业务和事项。

2、重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等

方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水

平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。内部控制的建设与执行过程中，应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

（三）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。公司本次内部控制评价范围的主要单位为本公司及其控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理结构、企业文化、组织机构、管理层经营理念和风格、内部审计、职权与责任的分配、人力资源、资金管理、财务报告、资产管理、销售管理、对外投资管理、生产管理、子公司管理、募集资金管理、信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

四、内部控制的基本情况

（一）控制环境

公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环境的好坏直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。公司本着规范运作的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：

1、公司治理结构

公司董事会依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》有关规定制定和修订了《欧普康视科技股份有限公司章程》、《欧普康视科技股份有限公司股东大会议事规则》、《欧普康视科技股份有限公司董事会议事规则》、《欧普康视科技股份有限公司监事会议事规则》等基础制度，形成了权责分明、各司其责、相互制衡、协调运作的法人治理结构。

为了完善公司治理结构，建立现代企业制度，明确各方职责，形成有效治理，充分发挥良好的公司治理对公司的规范、促进作用，公司建立健全了包括股东大会、董事会、监事会在内的“三会”治理结构。

股东大会是公司的最高权力机构，负责制定公司发展战略、经营方针及投资计划，从整体上对公司内部控制实施决策，通过议事规则确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

董事会是公司的日常决策机构，也是股东大会决议的执行机构，具体负责公司内部控制制度的建立健全、具体实施及效果评价。通过下设的三个专门委员会和审计部对内部控制实施有效监督。

董事会包括三名独立董事，其在关联交易、对外担保、高管薪酬、重大投资及其他重大方面对公司内部控制进行独立监督，并发表独立意见，确保内部控制的有效实施。

监事会是公司的监督机构，对公司的内部控制实施监督，对董事会、管理层的工作和公司财务进行监督，并提出改进和完善建议，促进公司内部控制的进一步完善。

2、企业文化

公司传承“团结、专业、主动、热情、细心”的企业精神，坚持“规范筑基、创新领航、实干兴业”的企业准则，以“为用户提供全面、有效的产品；为医生提供专业、及时的服务为企业使命，矢志不渝坚持为顾客、为股东、为员工、为社会，建立全球最专业的角膜塑形企业，打造全球最安全的角膜塑形体系的发展愿景。公司坚持人本理念，为员工的职业规划提供更多的机遇与空间，力求员工价值与公司价值共同成长和相互促进。

3、组织结构

公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了组织单位的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机制。同时，切实做到与公司的控股股东“五独立”。

4、管理层的理念和经营风格

公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董事会、审计委员会对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时作出了适当处理。公司秉承“安全第一，专业服务”的经营理论，建立并不断完善技术服务体系，为用户提供全面、领先的产品，为客户提供专业、及时的服务，形成诚实守信、合法经营的经营风格。

5、内部审计为加强公司内部审计管理工作，提高审计工作质量，依据相关法律法规和《公司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况，公司设立了审计部，配置了专职人员。公司审计部专职人员在董事会审计委员会领导下，对公司及下属子公司经营活动、内部控制制度设计、执行情况及有效性等进行监督和检查。对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照公司内部审计工作程序提出相应的改进建议和处理意见，并定期对控制缺陷改进情况进行跟进。通过内部审计独立客观的监督和评价活动，对公司内部控制制度的健全性、有效性进行审查和评价，有效降低内部控制风险，切实提高管理效能及营运效率，为防范资产流失、资源浪费和优化组织结构流程提供有力的保障。

6、职权与责任的分配

公司根据内部控制管理制度及各个部门的管理制度，采用向个人分配控制职责的方法，建立了一整套执行特定职能（包括交易授权）的授权机制，并确保每个人都清楚地了解报告关系和责任。为对授权使用情况进行有效控制及对公司的活动实行监督，公司逐步建立了预算控制制度，能较及时地按照情况的变化修改会计系统的控制政策。财务部门通过各种措施较合理地保证业务活动按照适当的授权进行；较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合会计准则的相关要求。

（二）风险评估过程

公司制定了长远整体目标，并辅以具体策略和业务流程层面的计划，将企业经营目标明确地传达到每一位员工。公司建立了有效的风险评估管理制度，并建立了行政监督部门，以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。

（三）信息系统与沟通

公司明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。利用网络通讯等现代化信息平台，使得管理层、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。

公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效的沟通渠道和机制，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履行其职责，与客户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面对各种变化能够及时采取适当的进一步行动。

（四）控制活动

公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层对预算、利润、其他财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录和沟通，并且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产的接触和记录、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。

为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：人力资源、资金管理、财务报告、资产管理、销售管理、对外投资管理、生产管理、子公司管理、募集资金管理、信息披露等。

1、人力资源

公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，并聘用足够的人员，使其能完成所分配的任务。公司制定了《总经理工作细则》，规定了总经理办公会制度，定期讨论公司各业务部门的工作情况、公司预算的执行情况及公司日常经营管理中的其他重要事项，公司还定期和不定期的召开产销协调、生产物流、研发项目和年度、季度专题会议，及时解决运营过程中存在的问题。

2、资金管理

公司严格按照《现金管理暂行条例》等相关规定进行管理和资金收付。公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，货币资金业务的岗位责任制、授权批准制度、责任追究制度规范、有效。公司在岗位设置上确保不相容岗位的分离，公司已按中国人民银行《支付结算办法》及有关规定制定了货币资金的结算程序，以保证货币资金支付严格按程序审批。公司定期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账，确保现金账面余额与实际情况相符。报告期内，公司不存在影响资金安全的重大不适当之处。

3。 财务报告

公司按照《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》、《内部会计控制规范――基本规范》等法律法规的规定，制定了《公司财务管理制度》，明确了会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，确保会计核算与财务报告数据的完整性、真实性和准确性。合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及

每一个人工作能检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。不相容

的职务主要包括：授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等。

4、资产管理

为了加强对各类资产的管理，公司制定了与资产相关的内控制度，明确相关管理要求及控制流程，在日常经营管理过程中有效执行。根据管理要求及制度规范，定期对各类资产进行清查，关注资产减值迹象，合理确认资产减值损失，不断提高企业资产管理水平。公司制定了完善的存货管理制度，对存货的验收、入库、出库、保管进行明确的规范，做到不相容岗位职责分离，定期组织人员进行存货的盘点，保证账账、账实、账表相符。公司制定了固定资产管理流程，固定资产的采购由需求部门提出采购申请或根据公司决议通过的投资计划采购，申购及采购需要按照制度逐级审批。定期对固定资产进行盘点，对盘点差异分析原因，并进行账务处理，保证账实相符。从实际执行情况看，日常执行中能遵循有关制度和程序的要求，公司在资产管理的控制方面没有重大漏洞。

5、销售管理

公司制定了切实可行的销售与收款控制制度，对销售与收款过程中可能出现的风险制定了一系列控制措施，包括销售合同签订、结算对账、发票开具、款项回收等各环节流程进行了规范。同时明确了各部门、各岗位的权责，确保销售、发货、收款等各不相容岗位能有效的制约和监督。通过内部的管控，公司销售的各项作业程序和操作更加规范，最大程度的控制了销售风险。

6、对外投资管理

公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。公司已制定《对外投资管理制度》，明确规定了重大投资的类型和权限、决策程序、实施与管理等。公司相关部门对投资项目的立项、评估、决策、实施、管理、收益、投资处置等环节都进行了有效的控制，确保了公司对外投资的规范运作。

7。 生产管理公司根据各生产环节具体情况及特点，分别制定了相应的各岗位的《岗位职责》，制定了《生产管理规程》、《厂房设施和设备的操作管理规程》、《物料管理规程》、《医疗器械生产企业卫生管理规程》等规章制度，这些制度明确了生产作业的程序、主要内容、生产协作部门的职责。在产品质量管理控制方面，公司依据有关法律法规的规定，制定了完整的管理体系文件，建立了优良的质量保证体系。报告期内，公司生产人员能够严格按照以上制度规定进行生产活动，控制措施能被有效地执行。

8、子公司管理

公司建立了《子公司管理办法》、《子公司财务管理制度》，对子公司的管理架构、组织管理、财务管理 、资金管理、财务监督、人力资源管理等方面进了规定，目的旨在按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规文件，加强对子公司的管理，建立有效的管控机制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。公司各职能部门从公司治理、日常经营及财务管理等各方面对子公司进行对口管理。子公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定规范运作，其重大事项须按照相关规定上报公司审核后方可执行，确保了公司对各子公司的有效控制和管理。

9、募集资金管理

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及其他相关法律法规规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制订了《募集资金管理办法》，明确了公司、保荐机构、募集资金专户存储银行对募集资金的管理和监督。经保荐机构国元证券股份有限公司的实时监控和评估以及华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，公司 20xx 年度的募集资金存放和使用不存在募集资金管理违规的情况。

10、信息披露

公司制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，规范公司与投资者和潜在投资者之间信息沟通的事项，按照法律法规与公司制度的规定，公开、公平、及时、准确、真实、完整地披露公司信息。证券部是公司信息披露事务的日常工作部门，统一负责公司的信息披露事务。公司规定了各部门、总经理、工会、员工在信息收集、传递、沟通等方面的职责和权限。

为规范公司信息披露管理公司制定了《信息披露与投资者关系管理制度》

明确规定了重大信息的范围和内容以及重大信息的传递、审核、披露流程对投资者关系活动中的信息披露进行了明确的规定。为了加强信息披露管理公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内公司董事、监事、高级管理人员、控股股东认真执行该制度公司信息披露文件真实、准确、完整、及时地披露公司信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带法律责任。报告期内公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效。

（五）对控制的监督

公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据；另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。

五、内部控制评价

工作依据及内部控制缺陷，认定标准依据企业内部控制规范体系及内部控制制度组织，开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

1。内部控制缺陷认定标准

公司确定的内部控制缺陷评价认定标准如下：

缺陷认定标准

类别 财务报告 非财务报告定性标准

具有以下情形的（包括但不限于），一般应认定为财务报告内部控制重大缺陷：发现董事、监事和高级管理人员在公司管理活动中存在重大舞弊；重述以前公布的财务报表，以更正由于舞弊或错误导致的重大错报；注册会计师发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；控制环境无效；一经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正。出现以下情形的（包括但不限于），被认定为“重要缺陷”，以及存在“重大缺陷”的强烈迹象：关键岗位人员舞弊；合规性监管职能失效，违反法规的行为可能对财务报告的可靠性产生重大影响；已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对重要缺陷进行纠正。

公司非财务报告缺陷认定主要依据涉及业务性质的严重程度、直接或潜在涉及业务性质的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、范围等因素来确定将缺陷划分重大、重要和一般缺陷。

定量标准

重大缺陷：错报≥税前利润的 5%；

重要缺陷：税前利润的 1。5%≤错报

（1）非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响

一般缺陷：错报

（2）如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；

（3）如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定。

2、内部控制缺陷认定

1）财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

2）非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

综上，公司董事会认为，根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及相关规定，本公司内部控制于 20××年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。

欧普康视科技股份有限公司董事会

二〇一八年四月九日

内部控制自我评价 篇2

单位内部控制自我评价是指组织根据内部控制要求，自主评估自身内部控制体系的有效性和完整性的过程。这一过程对于组织来说至关重要，能够帮助组织及时发现和解决潜在的风险和问题，确保组织运作的合规性和高效性。

单位内部控制自我评价需要明确评价的范围和目标。评价范围包括财务报告的准确性、资产安全的保障、业务流程的有效性等方面，评价目标旨在发现和解决可能存在的风险和问题，提高内部控制的完整性和有效性。

单位内部控制自我评价需要建立评价标准和方法。评价标准应该符合内部控制要求和相关法律法规，评价方法要科学合理，能够全面客观地评估内部控制的各个方面。组织可以借助专业机构或专业人员的帮助，制定和实施评价标准和方法。

然后，单位内部控制自我评价需要有组织内部的配合和支持。评价工作一般由公司内部的内控部门或专门的评价小组负责，他们需要得到公司领导和各部门的合作和支持，能够获得必要的数据和信息，确保评价的准确性和全面性。

单位内部控制自我评价的结果需要及时分析和整改。评价结果应该对内部控制存在的问题和风险进行深入分析，找出问题的原因和解决办法，并及时制定整改计划，确保问题的有效解决。同时，评价结果也需要及时向公司领导报告，对于严重的问题和风险，需要及时采取有效措施，确保组织内部控制的有效性和完整性。

在实施单位内部控制自我评价的过程中，组织需要重视评价的全面性和持续性，建立和完善内部控制体系，促进组织内部控制的不断提升。通过单位内部控制自我评价，组织能够有效发现和解决内部控制存在的问题和风险，确保组织运作的合规性和高效性，提高组织的竞争力和可持续发展能力。

内部控制自我评价 篇3

一、综述

200x 年度内，在公司推行“基础管理年”、全面推进战略导向管理体系的背景下，公司不断完善内部控制制度，逐步调整对控股子公司的管理模式，进一步改进了内部控制体系，企业内部控制自我评价案例。

（1）公司内部控制的组织架构

公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。

（2）公司内部控制制度的建设情况

公司已建立信息披露事务管理、招标管理、财务管理、生产管理、银行贷款管理、投资管理、药品质量管理、内部审计、关联交易管理、行政管理、全面预算管理、采购供应管理、担保管理、合同管理、档案管理、固定资产管理、计算机及网络管理等专门管理制度。

（3）公司内部审计部门工作人员的配备情况

200x 年，经公司董事会批准，公司正式设立审计部，使内部审计职能从原董事会秘书处的职能中独立出来，专门负责监督检查公司及下属企业的内部控制活动。作为公司的战略监控工具，审计部除了开展内部控制、经济效益、经济责任以及财务状况审计外，还介入招投标管理、二级企业资本性支出、投资兼并前的尽职调查业预算完成情况等事项。目前审计部共六人，部长一人，审计师两人，审计员三人，全部具有本科以上学历。

（4）200x 年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效

200x 年6 月，公司董事会成立了审计委员会。审计部开始直接对审计委员会负责并汇报工作，为公司保证内部控制创造了更好的环境，自我评价《企业内部控制自我评价案例》。公司修订了《三九医药股份有限公司招标管理制度》、《三九医药内部审计制度》，制定了《三九医药下属企业内部审计条例》、《三九医药下属企业管理办法》、《三九医药安全生产管理制度》、《安全生产应急预案》、《商标管理制度》、《三九医药股份有限公司信息发布系统管理制度》、《公文管理制度》等制度。200x年，随着资产债务重组的完成，逐步加强对二级公司的管理控制，健全二级公司董事会等治理机构，通过业务指导、预算管理、绩效考核以及内部审计等工具来加强二级企业的管理。根据公司管理的需要，强化了内部审计职能。审计部进行了包括内控制度审计、资本性支出后续审计、清算审计、经济效益审计、工程决算审计、拟收购项目尽职调查等多种类型的审计工作，涉及公司本部及下属企业共11 家企业，审计项目12 项。出具审计报告后，向各下属企业下发《落实审计意见通知书》，要求各下属企业严格按照审计建议进行整改，并将整改步骤、时间和责任人上报，以促进被审单位对审计建议的落实。此外，审计部以参加现场会议、通讯方式等形式参与了公司本部及下属二级企业的各类项目招标共计58 个项目，确保了招标程序的规范。

二、重点控制活动

1、公司控股子公司控制结构及持股比例表

2、对控股子公司的管理控制情况200x 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。

3、公司关联交易的内部控制情况

公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。

内部控制自我评价 篇4

根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。

二、内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

三、内部控制缺陷认定标准

缺陷认定标准

类别财务报告非财务报告

定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：（1）董监高舞弊但未给公司造成重大不利影响；（2）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；（3）未建立反舞弊程序和控制措施；（4）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；（5）对于期末财务报告过程中的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷以外的其他内部控制缺陷。具有以下特征缺陷，认定为重大缺陷：（1）违反公司决策程序导致重大决策失误；（2）严重违反国家法律法规并受到国家政府部门行政处罚或者证券交易所公开谴责；（3）公司董监高及主要技术人员发生非正常重大变化；（4）媒体频现恶性负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；（5）公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；（6）公司内部控制重大缺陷未得到整改；（7）造成重大安全责任事故；（8）其他对公司有重大不利影响的情形。具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：（1）违反公司决策程序导致一般决策失误；（2）违法国家法律法规并受到省级以上政府部门行政处罚或证券交易所通报批评；（3）公司关键岗位业务人员流失严重；（4）媒体出现负面新闻，涉及局部区域，影响较大；（5）公司重要业务制度或系统存在缺陷；（6）造成较重大的安全责任事故；（7）公司内部控制重要缺陷未得到整改；（8）其他对公司有较大不利影响的情形。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他内部控制缺陷。

定量标准利润总额潜在错报：错报≥利润总额的10%为重大缺陷；利润总额的5%≤错报＜利润总额的`10%为重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他利润总额潜在错报为一般缺陷。资产总额错报：错报≥资产总额的5%为重大缺陷；资产总额的2.5%≤错报＜资产总额的5%为重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他资产总额潜在错报为一般缺陷。直接经济损失金额：损失≥利润总额的10%为重大缺陷；利润总额的5%≤损失＜利润总额的10%为重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他直接经济损失为一般缺陷。

四、内部控制情况

根据规范的指导性规定，本公司建立及实施了有效的内部控制，包括的范围为以下5要素：①内部环境，②风险评估，③控制活动，④信息与沟通，⑤内部监督，针对各要素的具体评价如下：

（一）内部环境

1.公司治理及内部组织架构

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定或修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

（1）股东与股东大会

股东大会是公司的权力机构。公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召开股东大会，确保所有股东依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。股东大会决议分为普通决议和特别决议，普通决议应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；特别决议应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。公司设置专门机构和人员负责与股东联系、接待来访、信息披露和回答咨询，以保证股东享有对公司重大事项的知情权和参与权。公司股东大会还聘请律师出席并进行见证，运作规范。

（2）董事和董事会

公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定选举产生董事，其中独立董事占全体董事的比例不低于1/3，董事会的人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，委员会成员全部由董事组成，各专门委员会之间分工明确，依法行使公司的经营决策权。

（3）监事和监事会

公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定选举产生监事，监事完全独立于董事、总经理和其他高级管理人员。公司监事会按照法律法规和《公司章程》的要求履行职责，强化对公司董事、高级管理人员和财务的监督职能，维护了公司和全体股东的权益。

（4）总经理及其他高级管理人员

公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书均由董事会聘任。其对公司负有勤勉义务，能高效的主持公司的生产经营管理工作，及时对公司定期报告签署书面确认意见，保证了公司所披露的信息真实、准确、完整；并如实向监事会提供有关情况和资料，保证了监事会或者监事行使职权。

（5）公司组织架构

公司按照现代企业制度的要求建立了生产部、物管部、品管部、行政部、总工办、营销中心、财务部、安全环保部、采购部、物流部、循环利用部、人力资源部、证券部、信息部、党工办、审计部及投资发展部等部门，各个部门贯彻不相容职务相分离的原则，较科学的划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机制，协同实现组织目标。

公司对下属单位实行纵向管理，通过董事会对控股子公司的生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行管理。

2.人力资源政策

公司制定并实施了有利于企业可持续发展的人力资源政策，《薪酬福利管理制度》、《社会保险及公积金管理办法》、《职业健康体检管理办法》、《绩效管理制度》、《培训管理制度》、《休假管理制度》、《助学管理制度》、《个人购房借款管理制度》等一系列内部制度，在保障了员工合法权益的基础上给予更多的福利，促进团队建设，增强公司认同度，确保员工以更高的职业道德素养和专业胜任能力认真履行岗位职责。

3.法制建设

公司聘请专业法务人员，对公司所有合同及协议发表专业意见，同时还定期对员工进行法制培训，能在一定程度上规避公司产生重大法律纠纷。

（二）风险评估

公司自成立以来，十分重视对风险的评估，通过定期召开成本分析会、生产经营例会及总经办例会等对短期风险进行通报，并积极制定应对措施，对长期风险进行深入分析，确定风险应对方式。针对内部或外部各项风险采用规避风险、减少风险、转移风险和接受风险等不同的应对策略。

（三）控制活动

公司通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

1．主要控制措施

本公司的主要控制措施包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、预算及考核控制、生产经营决策控制等。

（1）交易授权控制

公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的交易授权。对于经常发生的销售业务、采购业务、正常业务的费用报销等采用公司各单位、部门逐级授权审批制度；对非经常性业务交易，如融资、对外投资、发行股票、资产重组、转让股权、担保、关联交易等重大交易，按不同的交易额由公司总经理、董事会、股东大会审批。

（2）责任分工控制

公司为了预防和及时发现在执行所分配的职责时产生的错误和舞弊行为，在从事经营活动的各个部门、各个环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度：如将现金出纳和会计核算分离；将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。

（3）凭证与记录控制

公司在外部凭证的取得及审核方面，根据各部门、各岗位的职责划分建立了较为完善的相互审核制度，有效杜绝了不合格凭证流入企业内部。在内部凭证的编制及审核方面，凭证都经过签名或盖章，所有的凭证都有唯一编号。重要单证、重要空白凭证均设专人保管，设登记簿由专人记录。经营人员在执行交易时及时编制凭证记录交易，经专人复核后记入相应账户，并送交财务部，登记入账后凭证依序归档。

（4）资产接触与记录使用控制

公司限制未经授权人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对，以保证各种财产安全完整。公司建立了一系列资产保管制度、会计档案保管制度，并配备了必要的设备和专职人员，从而使资产和记录的安全和完整得到了根本保证。

（5）预算及考核控制

公司实行全面预算管理，预算方案由董事会负责制定，经股东大会审议批准通过后执行，财务部具体负责企业预算的跟踪管理，监督预算的执行情况，分析预算与实际执行的差异及原因，提出改进管理的意见与建议。生产、采购、物管、物流、人力资源、营销等职能部门具体负责本部门业务涉及的预算编制、执行、分析等工作，并配合预算委员会或财务部做好企业总预算的综合平衡、协调、分析、控制与考核等工作。各部门负责人参与企业预算委员会的工作，并对本部门预算执行结果承担考核责任。

（6）生产经营决策控制

公司生产经营决策的组织形式为生产经营决策委员会，由总经理、副总经理及其他人员构成，负责决策公司采购、生产、销售三大版块的重大事项。经理层综合运用生产、采购、销售及财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展生产经营情况分析发现存在的问题，及时查明原因并制定应对措施或处理方案。

2．重点控制活动

目前公司的关键业务环节包括：募集资金使用、关联交易、对外担保、重大投资、资产及在建工程管理、销售与收款、采购与付款、成本管理、招投标管理等。

（1）对募集资金使用的内部控制

公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用和监督作了明确规定，对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益。

（2）对关联交易、对外担保、重大投资的内部控制

公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》中规定了对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，并建立了严格的审查和决策程序。

（3）对资产及在建工程管理的内部控制

公司制定了《固定资产制度》、《工程建设、修缮管理制度》、《货币资金管理制度》、《产品管理制度汇编》、《盘点管理制度》、《原料管理制度汇编》、《银行承兑汇票管理制度》等一系列制度，对货币资金、实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对等措施，定期对应收款项、固定资产、在建工程等项目中存在的问题和潜在损失进行调查，不定期对长期股权投资及无形资产进行价值评定，按照公司制定的规定合理地计提资产减值准备，并将估计损失，计提准备的依据及需要核销项目按规定的程序和审批权限报批。

（4）对销售与收款的内部控制

营销中心通过日常的营销活动和各种大众传播媒体及市场调查，广泛收集国内、国际市场供求信息，了解掌握国内国际市场销售价格，根据国际、国内市场不同品种市场供求关系，制订出切实可行的销售方案，引导公司及时调整生产经营计划。

为规范市场营销管理，公司制订并及时修订了《销售合同管理办法》、《产品赊销管理办法》、《产品发运管理办法》、《经营决策管理办法》、《不正当行为管理办法》、《应收账款管理制度》等以保障公司的市场营销正常运作。

公司定期对应收款项存在的问题和潜在损失进行调查，按照公司制定的规定合理地计提资产减值准备，并将估计损失，计提准备的依据及需要核销项目按规定的程序和审批权限报批。

（5）对采购与付款的内部控制

为加强采购管理，公司制订了《采购管理制度》，分别对采购计划管理、采购合同管理、采购付款及结算、采购物资验收、供应商管理费用、低耗物资招标管理、采购业务总结评价管理等制定措施，在采购业务中根据制度规定实施管理，确保采购工作的正常有序开展。

（6）对成本费用的内部控制

公司制定了《成本管理制度》、《费用管理制度》等，严格审核和控制成本费用支出；及时完整地记录和反映成本费用支出；正确计算产品成本和期间费用；建立健全全员目标成本费用管理责任制；强化成本费用的事前预测、事中控制、事后分析和考核，综合反映经营成果；为经营决策提供可靠的数据和信息；不断挖掘内部潜力、节约开支、努力降低成本费用，提高经济效益。公司实行全面预算管理，制定了《全面预算管理制度》，严格执行公司的年度预算，能有效地提高经营质量和控制企业经营管理风险。

（7）招投标管理的内部控制

公司制定了《招投标管理制度》，对生产经营过程中的购买货物、加工及修理修配劳务、物流交通运输服务、建筑施工服务及其他部分现代服务、新建工程或技术改造项目各个环节需进行招投标管理的范围进行明确，并成立了以总经理为招投标组长的专门组织，科学有效的对招标项目进行决策，维护公司的合法权益，控制经营管理成本。

（四）信息与沟通

公司成功通过了“两化融合管理体系贯标”申报，实现了信息化和工业化高层次的深度结合，以信息化带动工业化、以工业化促进信息化，走新型工业化道路奠定了基础，以信息化为支撑，实现可持续发展。

公司运用各种先进的管理软件并配备专业的信息管理人才为生产经营决策及时有效的收集的各种内部信息和外部信息，并进行合理筛选、核对、整合、存储，提高信息的有用性，进一步打通业务、管理等各环节，加快信息互联互通和资源共享，强化团队分享与协作，同时坚持效率为先原则。

（五）内部监督

公司制定了《内部审计制度》，明确了内部审计部门在内部监督中的职责权限，规范了内部监督的程序、方法和要求。审计部履行内部监督职责分为日常监督和专项监督，日常监督是指企业对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查；专项监督是指在企业发展战略、组织结构、经营活动、业务流程、关键岗位员工等发生较大调整或变化的情况下，对内部控制的某一或者某些方面进行有针对性的监督检查。审计部运用个别访谈法、调查问卷法、专题讨论法、穿行测试法、实地查验法及抽样法等一系列审计方法履行内部监督职责，对监督过程中发现的缺陷和提出的改善建议及时通知被审计部门，同时定期向审计委员会报告。

五、内部控制评价结论

综上所述，为实现合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略等目标，公司业已严格遵循全面性、重要性、制衡性、适应性及成本效益原则，在公司内部的各个业务环节建立健全了有效的内部控制系统，由经营层负责内部控制的贯彻、执行，由全体员工参与内部控制的具体实施，于20xx年12月31日在所有重大方面均保持了有效的财务报告内部控制。

董事会

20xx年3月27日

内部控制自我评价 篇5

一、综述

20xx年度内，在公司推行“基础管理年”、全面推进战略导向管理体系的背景下，公司不断完善内部控制制度，逐步调整对控股子公司的管理模式，进一步改进了内部控制体系。

（1）公司内部控制的组织架构。

公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。

（2）公司内部控制制度的建设情况。

公司已建立信息披露事务管理、招标管理、财务管理、生产管理、投资管理、药品质量管理、内部审计、关联交易管理、行政管理、全面预算管理、采购供应管理、担保管理、合同管理、档案管理、固定资产管理、计算机及网络管理等专门管理制度。

（3）公司内部审计部门工作人员的配备情况。

20xx年，经公司董事会批准，公司正式设立审计部，使内部审计职能从原董事会秘书处的职能中独立出来，专门负责监督检查公司及下属企业的内部控制活动。作为公司的战略监控工具，审计部除了开展内部控制、经济效益、经济责任以及财务状况审计外，还介入招投标管理、二级企业资本性支出、投资兼并前的尽职调查业预算完成情况等事项。目前审计部共六人，部长一人，审计师两人，审计员三人，全部具有本科以上学历。

（4）20xx年公司建立和完善内部控制所进行的.重要活动、工作及成效。

20xx年6月，公司董事会成立了审计委员会。审计部开始直接对审计委员会负责并汇报工作，为公司保证内部控制创造了更好的环境。公司修订了《三九医药股份有限公司招标管理制度》、《三九医药内部审计制度》，制定了《三九医药下属企业内部审计条例》、《三九医药下属企业管理办法》、《三九医药安全生产管理制度》、《安全生产应急预案》、《商标管理制度》、《三九医药股份有限公司信息发布系统管理制度》、《公文管理制度》等制度。20xx年，随着资产债务重组的完成，逐步加强对二级公司的管理控制，健全二级公司董事会等治理机构，通过业务指导、预算管理、绩效考核以及内部审计等工具来加强二级企业的管理。根据公司管理的需要，强化了内部审计职能。审计部进行了包括内控制度审计、资本性支出后续审计、清算审计、经济效益审计、工程决算审计、拟收购项目尽职调查等多种类型的审计工作，涉及公司本部及下属企业共11家企业，审计项目12项。出具审计报告后，向各下属企业下发《落实审计意见通知书》，要求各下属企业严格按照审计建议进行整改，并将整改步骤、时间和责任人上报，以促进被审单位对审计建议的落实。此外，审计部以参加现场会议、通讯方式等形式参与了公司本部及下属二级企业的各类项目招标共计58个项目，确保了招标程序的规范。

二、重点控制活动

一、公司控股子公司控制结构及持股比例表。

二、对控股子公司的管理控制情况20xx年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。

三、公司关联交易的内部控制情况。

公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。

四、公司对外担保的内部控制情况。

公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。20xx年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。

五、公司募集资金使用的内部控制情况。

公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。报告期内，公司变更了部分募集资金使用项目，将该部分募集资金用于新生产基地建设，该事项已于报告期内履行了相关审批及披露程序。

六、公司重大投资的内部控制情况。

公司制定了《投资管理暂行办法》，对公司对外投资的原则、程序、权限、对下属子公司的管理、投资管理部门职责等作了明确规定。《公司章程》明确了对外投资的审批权限，上述规定已得到有效执行。

七、公司信息披露的内部控制情况。

公司已建立《信息披露事务管理制度》和《重大事项内部报告制度》，对公开信息披露和重大内部事项沟通进行全程控制。对照深交所《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司对信息披露的内部控制严格、有效，报告期内，未有违反《上市公司内部控制指引》、公司《信息披露事务管理制度》和公司《重大事项内部报告制度》的情形发生。

三、问题及整改计划

一、公司内部控制存在的问题：

（1）对控股子公司的管理控制仍需进一步加强。

（2）商标授权使用管理需进一步规范。

二、整改计划：

（1）公司已初步建立了对子公司的较为有效的管理控制体系，对子公司的财务预算、投资决策、药品研发、市场营销、薪酬、绩效等进行管理或给与业务指导。为实现产业链的有效整合，公司在调整确定子公司的专业化定位后，仍需加强对子公司的管理，通过对计划、物流、采购等的整合，全面实施供应链管理；继续提高资金集中管理的范围，以及加强对资本性支出的内部审计和法律风险的监控。

（2）20xx年，公司向三九集团购入了“999”及三九系列商标，开始逐步规范商标授权使用。20xx年，公司将进一步强化商标管理和行政保护，确定并实施三九医药品牌发展战略。通过全面清理999系列商标授权使用状况，重新确定授权使用999商标产品目录，加强对子公司使用商标的管理。并通过司法途径打击商标专利侵权等不正当侵权行为。

四、公司内部控制情况的总体评价

公司已建立了内部控制管理体系，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。上述内部控制体系及相关制度是依据《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，并结合公司自身的实际情况制定的，虽然仍存在一些不足，整体而言，公司内部控制是有效的。公司正在遵照《企业内部控制基本规范》及相关指引，进一步完善公司内控制度。

以提高经营管理水平和风险防范能力。

内部控制自我评价 篇6

在当今全球化竞争加剧的商业环境中，企业内部控制成为了保障企业经营稳定、防范风险、提高经营效率的关键环节。企业内部控制自我评价，作为内部控制运作的一个重要环节，对于企业的长期发展具有重要意义。本文将详细解析什么是企业内部控制自我评价，重要性以及如何进行自我评价的步骤、方法和案例。

一、企业内部控制自我评价的定义与重要性

企业内部控制自我评价是指企业对其内部控制体系进行全面、客观、公正评价的过程。它通过参考《企业内部控制基本规范》等相关标准和指导，在企业内部形成自评、复核和监督评价的有效机制。企业内部控制自我评价具有以下重要性：

1.保障企业经营稳定：通过自我评价，企业能够及时发现和解决存在的问题，完善和加强企业内部控制体系，增强风险管理能力，从而保障企业共生共荣。

2.防范风险：企业自我评价有助于提高企业对内部风险的识别和评估能力，减少潜在风险可能对企业带来的不利影响，使企业始终能够保持在可控的风险范围内。

3.提高经营效率：通过自我评价，企业能够优化和改进内部流程，提高资源配置效率，降低企业运营成本，从而提高企业的经营效率和竞争力。

二、企业内部控制自我评价的步骤

企业内部控制自我评价可分为以下几个步骤：

1.明确评价目标：根据企业内部控制体系的特点和需求，明确评价目标，例如提高财务报告的准确性、加强人力资源管理、提高信息安全等。

2.制定评价标准：根据企业内部控制规范，制定相应的评价标准，明确评价的指标和要求，从而确保评价结果的客观性和公正性。

3.收集评价数据：通过收集企业内部相关部门的数据，如财务报告、内部流程文件、员工问卷调查等，获取评价所需的数据基础。

4.评价分析：在数据收集的基础上，进行评价分析，对内部控制体系进行全面、客观、公正的评价，发现问题、确定改进措施。

5.制定改进计划：根据评价结果，制定相应的改进计划，明确改进目标、时间表和责任人，并建立监控机制，跟踪改进计划的实施情况。

三、企业内部控制自我评价的方法

企业内部控制自我评价可以采用以下几种方法：

1.文件审查法：通过查阅企业内部流程文件，了解内部控制制度的设计和实施情况，评估其合理性和有效性。

2.访谈法：通过与企业相关部门的负责人和员工进行访谈，了解他们对内部控制制度的理解和运作情况，掌握实际情况。

3.抽样检查法：通过抽取一部分样本来检查企业内部控制的运作情况，评估其是否符合内部控制标准和要求。

4.问卷调查法：将有关内部控制制度和流程的问题以问卷形式发放给企业员工，收集他们对内部控制的理解和评价意见。

四、企业内部控制自我评价的案例

以某大型制造企业为例，它在自我评价中采用了多种方法。通过文件审查法，审查了企业内部控制制度的各项规定和相关流程文件，确认其完备性和合规性。然后，进行了一系列的访谈，包括与财务部门的负责人、生产部门的相关人员等核心岗位的面对面访谈，以收集内部控制运作的实际情况。还通过抽样检查法，对生产车间的内部控制流程进行了抽样检查，以确保其有效性。还通过问卷调查法，发放了内部控制的问卷，以了解员工对内部控制的理解程度和满意度。综合以上多种方法的评价结果，该企业得出了一系列改进建议，并制定了改进计划，以不断提升其内部控制水平。

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企业内部控制自我评价作为内部控制运作的重要环节，对于企业的长期发展意义重大。通过评价目标的明确、评价指标的制定、数据的收集、评价分析、改进计划的制定等步骤，企业能够发现并解决问题，提高经营效率和竞争力。同时，采取文件审查法、访谈法、抽样检查法、问卷调查法等多种方法进行评价，可更全面地了解企业的内部控制运作情况，形成客观公正的评价结果。通过以上方法和步骤的实施，企业能够不断健全和完善内部控制体系，减少潜在风险，提高经营稳定性和竞争力，实现可持续发展。

内部控制自我评价 篇7

在以企业为纽带的博弈各方中，内部控制自我评价和审计师对内控的鉴证能够释放企业内部控制有效性的信息，使得投资者得以对管理层内部控制行动和自身的投资风险做出判断。20xx年沪深两个交易所分别颁布了针对上市公司的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，本文主要对沪市862家通过指定报纸和网站披露了20xx年年度报告的上市公司其内部控制自我评价情况进行统计，分析内部控制自我评价产生的效果和存在的问题，并提出针对性建议。本文分为四个部分：第一部分阐述评价依据，第二、三部分通过对披露内控自我评价的公司和未披露内控自我评价的公司从四个维度进行数据分析，分析内控自我评价的效果及存在的问题，最后一部分提出相应建议。

一、评价依据

内部控制自我评价是由企业董事会和管理层实施的，对企业内部控制有效性进行评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。内部控制有效性是指企业建立与实施内部控制能够为控制目标的实现提供合理的保证程度。尽管20xx年年报披露内部控制自我评价报告和审计师审计报告时统一的内部控制基本规范尚未出台，但无论是财政部20xx年颁布的《内部会计控制基本规范》，还是上海证券交易所的《上市公司内部控制指引》，遵循法律法规和企业内部公司章程及董事会议事规则等内部制度、合法授权使用和处置资产、财务报告及相关信息真实可靠都是内部控制要求达到的基本目标。因此，披露内部控制自我评价报告的公司，大都将财政部的《内部会计控制基本规范》，或是上海证券交易所的《上市公司内部控制指引》作为评价的依据。

二、数据分析

对包括投资者在内的企业外界各利益相关者而言，披露内部控制自我评价的信息是了解企业公司治理与管理规范化程度、企业抗风险能力，增强投资者信心的措施；对企业管理层而言，内部控制自我评价过程，能够使企业通过检测和反省内部控制设计与运行来持续提高内控系统与控制环境的藕合度，不断消除内部控制缺陷，增强企业抗风险的能力、消除不利于内控目标实现的不确定性因素。

按照《内部会计控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》，一个内部控制系统有效运行的企业，至少要做到企业经营中严格执行国家的法律法规和公司章程等内部规章、按合理的授权使用和处置资产、严格按会计准则和上市公司信息披露要求对外提供真实可靠的财务报表。已披露内部控制自我评价的企业在内控自我评价过程中应该能够基于上述三个目标识别和认定内部控制的设计风险、运行风险以及设计或运行无效而导致错误或舞弊的风险，从而为上述三个目标的实现提供合理保证。尽管完善的内部控制系统能同时为实现包括战略实施、管理效率与效果在内的五个目标提供合理保证，但证券监管机构和交易所的监管、注册会计师的财务报表审计基本上是基于上述三个目标进行的。有效的内控系统应该能够规避不利于上述目标实现的因素。因此，我们将上市公司未受到证监会的处罚和交易所的谴责、对外发布的财务报表未出现会计差错、财务报告审计意见为标准无保留意见作为衡量内部控制质量的指标。

三、存在的问题

根据我们对沪市862家上市公司20xx年年报中内部控制信息披露状况的统计分析，可以发现，自愿披露内部控制自我评估报告的公司虽然比20xx年有所提高，但占比仍然比较低，上市公司主动披露内部控制自我评价的意愿不强。但将披露自我评估报告与未披露自我评估报告的公司进行对比，我们发现，两类公司在财务报告的可靠性、资金管理与资产使用的合规性、经营合法性方面均有显著不同。我们的统计数据表明，就以上三个内部控制目标而言，披露自我评估报告的公司其内部控制有效性更强。

文章来源：http://m.swy7.com/a/5165144.html

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