内控述职报告完整版

撰写报告时我们可以从哪些角度着手？平常学习工作中，很多时候我们都需要去写一份报告。将结果整理成报告对我们来说更便于阅读和理解，我们听了一场关于“内控述职报告”的演讲让我们思考了很多，经过阅读本页你的认识会更加全面！

内控述职报告 篇1

随着企业内部控制的重要性不断凸显，内控总监扮演着关键的角色，负责确保公司内部控制体系的有效运行。作为一名内控总监，我在过去一年积极努力，充分发挥职责，取得了一系列重要成果，现将在述职报告中进行总结。

一、建立健全内部控制体系

在过去的一年中，我主导了公司内部控制体系的建设。我与跨部门团队合作，完善并更新了公司的内部控制政策和程序，确保其与公司策略和目标的一致性。我推动了内部控制流程的全面规范化，并制定了一系列操作手册，以帮助员工理解和遵守内部控制政策。我引入了一套先进的内部控制评估工具，定期对公司各个环节的内部控制进行评估和改进。

二、风险管理和内部审核

风险管理是一个持续的过程，我着力加强了公司的风险管理体系。我领导团队对公司内部风险进行了全面的识别和评估，并制定了相应的风险应对策略。同时，我推动了公司内部审核工作的开展，通过对各项业务操作和财务数据的审查，发现并纠正了一系列风险隐患，保障了公司的正常运行。

三、培训和沟通

作为内控总监，我深知员工的参与和支持对内部控制体系的有效运行至关重要。因此，我注重开展内控培训和沟通工作。我组织了一系列内控培训课程，以帮助员工了解内部控制政策和流程，并提高其内部控制意识。我定期与公司高层管理层和各部门负责人进行沟通，分享内部控制的最新发展动态和改进成果，并听取他们的宝贵意见和建议。

四、危机管理和应对

在过去一年中，公司面临了多种风险和挑战，我积极参与危机管理和应对工作。我与公司各个部门密切合作，制定并实施了一系列应急预案，包括数据安全、灾难恢复等方面的措施。在此期间，公司成功应对了一次重大安全漏洞事件，并及时采取了有效措施，最大限度地减少了对公司的影响。

小编认为，通过过去一年的努力，我在以下几个方面取得了显著成果：建立了健全的内部控制体系，加强了风险管理和内部审核工作，加强了员工培训和沟通，提高了内控意识，积极参与了危机管理和应对工作。这些成果不仅有效提升了公司的内部控制能力，保障了公司的正常运行，也赢得了公司管理层和员工的认可和赞誉。

我也要承认，在工作中仍有一些不足之处。例如，我在部分细节工作上需要更加严谨和细致，同时需要更多地关注新技术和新领域对内部控制的影响。为此，我将进一步深化学习，提升自身业务水平，为公司的内部控制工作继续贡献力量。

我要感谢公司领导和各位同事对我的大力支持和合作。我相信，在大家的共同努力下，公司的内部控制工作将会取得更加显著的成绩！

内控述职报告 篇2

内控管理岗述职报告

尊敬的领导、各位同事：

我是公司内控管理岗的员工，很荣幸有机会在这里向大家汇报一下我的工作情况。

作为内控管理岗，我的主要职责是负责深入各个部门进行内控安排，制定和执行实施计划，确保公司内部的业务流程和风险管理达到规范化、标准化要求。

一、工作内容

1. 制定内控合规规章制度

为确保公司运营过程的合规性，我不断完善各项规章制度。针对公司出现的潜在风险，我会及时制定相应的规章制度，以确保公司的经营行为符合各项法律和业务规定，规范公司内部管理和运营方针。

2. 推进公司内部流程的标准化

我会对公司各项核心业务流程进行分析、评估和重新构建，以制定新的标准化模式，及时消除各类业务风险，确保公司在业务流程中达到最优化的经营效益。

3. 对公司内部管控机制进行跟踪、监督和整改

我负责对公司内部控制机制进行持续跟踪和监督，及时调整和完善公司内部管理办法和流程。例如、加强员工的合规纪律意识，防范内部公司人员违规操作行为，以保护公司各项利益的安全。

二、工作成效

1.有效推进内部管理

我所推出的标准化运营模式和体系，有效提高了公司内部流程的表现和管理，使得公司内部运作更加清晰、高效。

2.强化内部风险防范和管理

通过对公司内部各类风险的详细分析和对策措施的整合，加强了内部风险管控，构建了系统化的内部风险管理机制，实现了对公司内部风险管控和防范的全面和规范化管理。

3.理顺内部管理流程，提升行业竞争力

推出的标准化流程体系，有效提升了公司的运转速度和管理质量，让公司的内部竞争力得到进一步提高。同时，潜在的风险安排和内部体系建设，使得公司的执行力进一步增强。

三、存在的问题

1. 需要持续完善公司内部流程

尽管公司已经取得了不少的业绩提升，但是，在未来的发展中，我会持续完善公司的内部流程和管控体系，以确保公司在竞争中提交出最好的优质资源和创新产品。

2. 持续推广内部规章制度

为了保障公司内部各项规章制度得到实质性的贯彻和实施，我会持续推广内部规章制度，以提升公司员工的合规性意识和纪律性，使得公司在各项社会学指标中进一步提升。

总之，我会在今后的工作中，不断完善自己，进一步提高自身素质，以更好地服务于公司、客户、行业和社会，将公司内部管理和业务水平不断提升，使得公司在自动化和科技产业方面达到更强劲的竞争力。谢谢大家！

内控述职报告 篇3

我于xx年6月担任xx支行行长。任职以来，在省行营业部党委的正确领导下，我和班子成员认真贯彻执行党的金融方针政策及金融法规，紧密结合实际工作，牢牢把握业务经营这一核心，以效益作为全行工作的出发点和落脚点，我和班子成员带领全行员工勤奋工作，顽强拼搏，大力开展增存活贷，积极抢占市场份额，在极其困难的条件下，实现了各项考核计划。至xx年末，各项存款增长创出了历史最好水平，清收盘活工作完成了省行营业部下达的计划，较好的实现了利润指标，取得了物质文明建设与精神文明建设的双丰收。下面就一年以来的工作进行述职。

一、大力开展资金组织工作，各项存款年度增长创历史新高

机构整合后，照接省行营业部的要求，我行将在普阳街分理处开户的xx__公司划给xx支行，仅这一户就带走对公款10，000万元，所以从整合后的情况看，尽管划给我行5个分理处，但由于大户被划出，导致存款总量有所下降。如何壮大存款总量并再攀新高，是摆在我面前的一个亟待解决的问题。为此，我和班子成员始终把组织资金放在突出的位置来抓。Swy7.cOM

1、抢先抓早。

配合省行营业部开展的新世纪之春储蓄优质服务竞赛活动，召开中层干部会议，积极部署落实，使我行第一季度的存款工作落得实、抓得早，实现了首季存款开门红的奋斗目标。为全年的存款工作打下了良好的基础。

2、加大公关力度，

积极培育黄金客户群体。我在这方面的主要做法是：巩固老客户，发展新客户。我本人作为行长，一马当先，在稳定和发展中，奔走于新老客户之间，在几家银行争抢xx市财政局社会保障处这个大客户的情况下，调动方方面面的关系，采取各种措施，把这个大客户稳定在了我行，存款余额始终达3亿元以上，使之成为保障我行存款稳定增长的支柱性客户。为了改变客户结构单一，达到调整客户结构的目的，我带病坚持工作，和班子成员通过多次公关，历尽艰辛，把绿园区财政局和朝阳区财政局也动员到了我行，改变了客户结构单一的弊病，成为保障我行存款稳定增长的新客户。全行员工也围绕存款工作想办法、拉关系、动员了大量的存款。

二、多策并举开展“双清”，不良贷款大幅下降

1、领导带头包大户清收。

领导班子成员定任务、定目标，专挑老大难的不良贷款户承包。我本人重点承包分理处的难点户，研究制订清收措施，我和班子成员一道先后多次约见清收难度大的企业负责人，经过反复磋商，最后落实了还款计划和保全措施。并且组织各分理处主任和机关相关的部室每周一召开例会，逐户对欠息企业的情况进行监控，使所有的欠息企业都深受触动，避免了“鱼过千层网，还有漏网鱼”的现象。通过领导包大户，我们班子成员靠前指挥、抓重点、攻难点，使我行的“双清”工作落到了实处。

2、打响“双清”攻坚第三战役。

在省行营业部组织的“双清”第三攻坚战期间，我们召开了第三战役动员会，会上，我代表党总支就“双清”工作中存在的问题，进行了剖析，并对如何打好攻坚战进行了全面部署。采取了旬监测、日分析、季考核的办法，收到了良好的效果。同时，我们实行领导问责制，11月份，下发了对五个“双降”较慢的分理处主任拟低聘领导职务的。文件，规定如无正当理由，不良贷款下降迟缓的，正职降为副职、副职降为普通员工，以示领导班子的决心。

内控述职报告 篇4

尊敬的股东们：

我是本公司独立董事，我非常荣幸能够在此向各位股东述职。在这份述职报告中，我将会重点阐述公司内控的情况，评估公司现有的内控制度，并提出建议以优化公司的内部管理和风险管理过程。

公司内控的情况

公司已经建立了完善的内控管理体系，并不断完善和加强其内控机制。公司的内控包括：管理层的控制环境，风险评估，控制活动，信息和沟通，以及监督和反馈。

在控制环境方面，公司建立了严格的管理制度和核准流程以确保决策的规范性与公正性。公司还为员工提供培训和教育，以加深对内部控制机制的理解和重要性。此外，公司还设立独立审计委员会及其内部审计部门，以加强对公司内控体系的监督。

在风险评估方面，公司建立了完善的风险管理制度和流程，定期评估和更新风险，以保障公司的可持续经营。公司特意建立了风险管理团队以确保对各类风险的快速反应，确保业务的正常运营。

在控制活动方面，公司设立了横向和纵向的管控机制，并实施了各项制度，包括财务制度，内部合规审计制度，安全管理制度，以及决策相关的流程和文件的制度化管理等。公司还加强了对信息技术的安全管理，以避免信息泄漏和网络攻击等安全问题。

在信息和沟通方面，公司加强了对内部数据的管理，包括财务数据、业务数据、以及员工数据等。公司加强了对外透明度的管理，并及时向股东公布有关重要事项，并对各类媒体和社交网站进行积极管理。

在监督和反馈方面，公司设立了审计委员会，专门负责监督内控的落地情况。公司内部设置了专门的风险管理部门和合规监察部门，及时对内控进行跟踪、监测和反馈。

内控的评估

经过调查、审核和评估整个内控体系，我认为公司的内控体系比较完善，但仍存在一些问题。

首先，公司的内控顶层设计还需要加强相关部门之间的通力合作和协作，以提高内控的效力。

其次，公司仍需要进一步完善制度化管理和审核制度，以确保各项决策的合规性和规范性。同时，需要对内部审计流程进行优化，使其更加专业化、科学化。

最后，公司需要进一步推进信息化建设，建立更加严格的信息安全保障体系，以防止数据泄漏和网络攻击等意外。

对于以上问题，我提出以下优化建议，以提高公司的内部管理和风险管理的质量和效率。

内控的优化建议

1. 优化内控顶层设计。

加强不同部门之间的协作和沟通，强化内部控制意识，建立更加清晰的内部决策流程和制度化管理。

2. 优化制度化管理和审计流程。

加强对决策制度的执行和合规性的审核，制定详细的合规标准和审计方法，并落实各项制度化管理措施。

3. 推进信息化建设。

加强对内部信息安全的保障，探索并应用最新的信息技术，以提高内部管理和风险管理的质量和效率。

结论

总的来说，公司的内控机制比较完善，但仍有需要优化和提升的地方。我相信，公司将按照我的建议和其他独立董事的意见进行改进，将内部管理和风险管理推向新的高度。我也希望股东们能够继续支持公司的发展，共创未来共赢！

内控述职报告 篇5

在现代企业中，为了保证企业的正常经营和发展，内部控制已经成为了企业管理中不可或缺的一部分。作为内部控制的核心一环，内控管理岗位具有非常重要的作用。在这篇报告中，我将详细地阐述内控管理岗位的工作职责、岗位要求以及工作考核标准等方面。

一、工作职责

1.建立和完善企业内部控制制度

内控管理人员需要通过了解企业的经营情况，结合相关法律法规及行业规范，制定和完善适合企业的内部控制制度，并不断更新和完善。

2.落实内部控制制度

内控管理人员需要协调各部门将内部控制制度真正贯彻到位，确保制度得到全面、有效的落实，不断提升企业内部控制水平。

3.识别和评估企业风险

内控管理人员需要识别和评估企业的各种风险，制定相应的应对措施，以降低企业经营风险，预防和规避风险事件的发生。

4.监督内部控制执行情况

内控管理人员需要对企业内部控制执行情况进行监督和检查，及时发现和纠正存在的问题，确保内部控制体系的有效运行。

二、岗位要求

1.熟悉内部控制和企业管理知识

内控管理人员需要熟悉企业内部控制和管理方面的知识，了解相关法律法规及行业规范，掌握企业内部控制和管理的最新动态，具备较强的专业素养。

2.具备较强的分析和判断能力

内控管理人员需要具备较强的分析和判断能力，能够全面地识别和评估企业风险，制订相应的风险应对措施，并对内部控制执行进行准确的评估和判断。

3.优秀的沟通与协调能力

内控管理人员需要和企业各级管理人员、业务部门进行密切的沟通与协调，在决策过程中提供全面的信息和意见，并对各项内部控制制度的执行情况进行指导和支持，推进工作的有效开展。

4.严谨细致的工作态度

内控管理人员需要具备严谨细致的工作态度，做事认真负责，严格遵照内部控制制度和程序，确保内部控制系统的有效运行，以保证企业的正常经营和发展。

三、工作考核标准

1.内部控制制度的建立和完善情况

内控管理人员需要根据企业实际情况，及时制定和完善适合企业的内部控制制度，保证制度的全面性和科学性，提高内部控制水平。

2.内部控制落实情况

内控管理人员需要协同各部门，将内部控制制度真正贯彻到位，确保制度得到全面、有效的落实，提高内部控制的有效性和有效程度。

3.企业风险识别和评估情况

内控管理人员需要认真开展风险评估工作，识别和评估企业各种风险，制定相应的应对措施，减少企业经营风险，预防和规避风险事件的发生。

4.对内部控制执行情况的监督和检查情况

内控管理人员需要对企业内部控制执行情况进行监督和检查，及时发现和纠正存在的问题，确保内部控制体系的有效运行。

综上所述，内控管理岗位在企业管理中扮演着非常重要的角色。内控管理人员需要根据企业实际情况，积极履行其职责，精通内部控制和企业管理的知识，具备优秀的沟通与协调能力，严谨细致的工作态度以及较强的分析和判断能力，进一步提升企业内部控制水平，保障企业的可持续和稳定发展。

内控述职报告 篇6

尊敬的行长、董事会成员：

大家好！我是XX银行的内控副行长，今天非常荣幸能够在这里向大家详细汇报我过去一年的工作情况和业绩。在过去的一年里，我和我的团队一起努力推动银行内控工作的不断深化和规范化，取得了一系列令人振奋的成绩。

我要感谢董事会对我和我的团队的信任与支持。在过去的一年里，我们深入贯彻了银行内控政策和规定，加强了内部控制的建设和管理。我们制定了一系列内控制度和流程，并对其进行了不断地完善和优化。通过加强内部控制审计和监督，我们有效地防范了风险、减少了损失，保障了银行的安全运营。

我和我的团队在内控风险管理方面取得了显著进展。我们建立了健全的风险管理制度和监控机制，通过持续地分析、评估和监测风险，及时发现和应对潜在的风险事件。在过去的一年里，我们成功地应对了多起风险事件，有效地减少了银行的经营损失。同时，我们也加强了对外部风险的管理，与金融机构和监管部门保持了紧密的沟通和合作，确保了银行的业务安全和稳定。

我们积极推动了内控IT系统的建设和应用。在过去的一年里，我们增强了银行内部控制和风险管理的信息化能力，成功地引入了一系列先进的IT系统和工具。这些系统和工具不仅极大地提高了内部控制和监测的效率，还有效地降低了操作风险和人为错误的发生概率。我们还通过不断优化系统和流程，提高了员工的业务水平和操作技能，有效地提升了银行的综合竞争力。

我和我的团队在人才培养和团队建设方面也取得了一些成绩。我们坚持培养内控人才，提高员工的职业素质和能力。通过开展各类培训和学习活动，我们增强了员工的内控意识和风险意识。同时，我们也注重团队建设，通过定期的团队活动和交流，增进了团队合作和凝聚力，使团队成为银行内控工作的主力军。

过去一年，我和我的团队在银行内控工作方面取得了一系列令人振奋的成绩。我们高度重视内部控制和风险管理的重要性，积极推动内控工作的深化和规范化。通过持续地优化内控制度和流程，加强对风险的管理和控制，引入先进的IT系统和工具，培养和发展内控人才，我们有效提升了银行的内部控制能力和风险管理水平，为银行的可持续发展提供了坚实的保障。

我要对全体内控团队的同事表达诚挚的感谢和敬意。正是你们的辛勤付出和专业工作，才使得银行的内控工作能够取得如此显著的成果。同时，我也要向行长和董事会表示衷心的感谢，感谢你们对内控工作的大力支持和信任。

小编感谢您的阅读！

内控述职报告 篇7

银行信贷内控述职报告

一、前言

尊敬的领导、各位同事：

大家好！我是XX银行信贷内控部门的负责人，感谢领导对我的信任和支持。在过去的一年中，团队以银行信贷内控为核心，努力工作，取得了一定的成绩。今天，我将向大家汇报的工作情况，并分享在内控方面的一些经验和教训。

二、工作职责

作为银行信贷内控部门的负责人，主要负责以下几个方面的工作：

1. 制定和完善内控制度：根据国家相关法规和银行业内的规定，制定了一系列的内控制度，包括信贷审批流程、信贷风险评估标准等，旨在保证信贷业务的合规性和风险控制。

2. 内控培训与沟通：组织了一系列的内控培训活动，包括新员工培训、定期培训和专题讲座等，以提高员工的内控意识和技能。同时，也积极与各个部门沟通合作，共同解决信贷业务中存在的问题。

3. 内部审核与风险评估：定期进行内部审核，对信贷流程和各项制度进行全面检查，发现和解决存在的问题和风险。还对信贷风险进行评估，通过建立风险评估模型和指标体系，实时监测信贷风险的变化，及时采取相应的风险控制措施。

4. 信贷事件管理：在信贷借款过程中，及时了解并管理可能出现的风险事件，对涉及事件进行调查和分析，并与相关部门合作，制定应对方案，降低风险的发生和影响。

三、工作成绩

在过去的一年中，团队取得了以下几个方面的成绩：

1. 完善内控制度：对现有的内控制度进行了全面的梳理和修订，建立了一套合规性较高且可操作的内控制度，有效规范了信贷业务流程，降低了风险。

2. 提高内控意识：通过不断的培训和宣传，成功提高了员工的内控意识，大家对内控制度的执行情况更加重视，有效避免了个人操作失误和违规行为的发生。

3. 加强与其他部门的合作：与风险管理部门、业务部门等建立了良好的合作机制，共同协作，解决了一系列信贷业务中面临的问题和挑战。

4. 风险评估和控制：建立了一套完善的风险评估模型和指标体系，及时发现并控制了信贷风险，确保了银行的信贷资产安全。

四、存在问题和改进措施

在工作中，也遇到了一些问题和挑战，主要体现在以下几个方面：

1. 内控制度执行不到位：由于人员流动和传统思维的束缚，有些员工对内控制度的理解和执行存在偏差，需要加强培训和沟通，提高执行的质量和效果。

2. 风险评估体系不完善：的风险评估模型还有待完善，需要进一步研究和改进，以更准确地评估信贷风险，提高风险控制的能力。

针对以上问题，将采取以下改进措施：

1. 加强培训与沟通：将加大内控培训力度，针对员工存在的问题和困惑，提供指导和帮助。加强与各部门的沟通，共同解决问题，确保内控制度的有效执行。

2. 持续改进风险评估体系：针对现有的问题，将加强对风险评估模型的研究和改进，建立更加科学和有效的风险评估体系。

五、展望未来

展望未来，将继续努力，做好以下几个方面的工作：

1. 加强内控意识培养：通过培训和宣传，进一步加强员工的内控意识，确保内控制度的全面执行。

2. 完善内控制度和体系：根据国家相关法规和行业要求，进一步完善和改进内控制度和风险评估体系，保持在合规和风险控制方面的先进性。

3. 提高内部审核的质量：不断提升内部审核的专业水平和质量，及时发现和纠正存在问题和风险。

4. 加强与其他部门的合作：继续加强与风险管理部门、业务部门等的合作，共同应对信贷业务中的挑战和风险。

银行信贷内控是工作的核心内容，将一如既往地努力为银行信贷业务的安全和合规提供坚实的保障，与各位同事共同创造更加美好的未来。

内控述职报告 篇8

内控管理岗述职报告

尊敬的领导、各位同事：

我是公司内控管理岗，负责公司内控体系建设、内部控制风险评估和内控合规审计等方面的工作。在过去的一年里，我在领导的正确指导和公司各位同事的大力支持下，认真履行我的职责，圆满完成了各项工作任务。在此，我对自己过去一年来的工作进行一次述职报告。

一、内控体系建设

作为公司内控管理岗，我的首要任务是规范公司的内部控制体系，并确保内控体系得到有效实施和不断完善。在公司上级领导的指导下，我积极参与公司内控体系建设项目，对公司各部门的内控能力进行了评估，并提出改进建议。同时，我提供了有效的指导和培训，增强各部门内控知识和技能，促进公司内控体系的规范化和标准化建设。同时，我也与公司其他部门密切配合，不断优化我们的内控体系，确保公司内部控制体系有效发挥作用，保障公司财务稳健运营。

二、内部控制风险评估

内部控制风险评估是公司内控工作中至关重要的一环。在过去的一年里，我积极参与公司的内部控制风险评估工作，从各个方面综合评估公司内部控制风险，包括财务、人员、技术、安全等方面。针对评估结果，我及时提供了有效的改进建议和控制措施，并与各部门紧密合作，确保措施控制到位。同时，我还对公司的内部控制风险进行定期跟踪，确保控制措施的有效实施和改进。

三、内控合规审计

内控合规审计是公司内控工作的重要环节之一。在过去的一年里，我主持了公司的内控合规审计工作，包括对公司各部门的内部控制政策、流程、制度、制度执行情况等相关问题进行审计，以及对出现的风险、问题进行分析和解决。本次内控合规审计工作充分发挥了公司内部控制体系的作用，筛查了公司内部存在的问题，并提出了有效的解决方案。同时，我还向公司相关部门提供了有效的培训和指导，提高了公司内部控制意识和协作能力。

四、总结

总的来说，我在过去一年的工作中认真履行职责，严格遵守工作规程，积极配合公司各项工作任务，努力推动公司各项内控管理工作。在后续的工作中，我将继续努力，更加专注于内控工作的提升和完善，立足于公司内控体系建设，依托于良好的企业文化，继续为公司的发展做出贡献。谢谢大家！

内控述职报告 篇9

银行内控述职报告

自办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施

**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到制度、办法，规范了员工业务操作程序。

*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

银行内控述职报告

***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、***业务。

我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。

对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的'柜员开展全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

文章来源：http://m.swy7.com/a/5248088.html

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