我们为了让您感到满足努力制作了这份“个人审计工作计划”,此网址所载信息仅供参考请自行判断。为了保证下一阶段的工作任务得到充分完成,我们不妨认真的做一份工作计划。工作计划应包含目标、措施、步骤、应急处理等方面。
行长助理郭庆平出席会议并讲话。
郭庆平在讲话中指出,自从履行审计职能、创新工作管理、促进内控机制建设等方面开展了卓有成效的工作,促进内审工作的质量和水平迈上了新的台阶。
干部队伍建设不断加强,内审工作基础得到进一步巩固。各级内审部门按照“监督同级、下查一级”这一基本工作模式,采取全面性审计和专项审计相结合的方式,扎实开展了大量的审计工作,充分发挥了内审工作查处违规、健全控制、服务管理、支持决策的职能作用。在开展全面性审计的同时,各级内审部门还围绕人民银行中心工作和有关重点领域,扎实开展各类专项审计,并加强对有关重点领域、重要事项的综合性、持续性审计。根据审计发现的问题,各级分支机构和总行有关部门进一步完善了管理制度、强化了控制措施,审计的建设性作用得到充分发挥。同时,各级内审部门积极探索创新内审工作组织管理,切实提高工作水平;大力促进人民银行内部控制机制建设,积极开展内部控制审计。
郭庆平强调,金融稳定、金融服务职责提出了严峻的考验。新的形势和任务,对维护人民银行声誉和形象、提高人民银行社会公信力提出了新的、更高的要求。以科学、高效的内部审计工作,促进人民银行职能的正确履行和人民银行事业的健康发展,是人民银行内审工作的根本任务,是内审部门最重要的科学发展实践。
对此,郭庆平强调指出,一是要巩固基础,继续加强和深化合规性审计,通过审计严肃查处违规,有效防范风险。要将抓住关键、突出重点作为制定审计计划、配置审计资源的根本依据,通过对以往审计成果的认真梳理和综合分析,确定合规性审计的重点领域和关键环节;要把查深查透、保证质量作为内审工作管理的核心内容,同时作为内审人员的基本职业道德规范,坚持内部审计的职业审慎性,在审计过程中善于发现线索,并且抓住疑点一查到底;要坚持立足监督、着眼服务的工作理念,提高审计意见和建议的质量;要通过落实整改责任、加强后续审计等方法,确保审计整改措施的贯彻落实。
二是积极拓展,全面履行内审工作职责,确保内部审计不留死角、不留空白。内部审计要紧密围绕组织机构目标来开展工作,凡是可能影响组织目标充分实现的领域,都应纳入审计关注的视野。
三是加大力度,进一步推进人民银行内控体系建设。首先,要在原来的分支行内部控制指引的基础上,制定一个适用于人民银行全系统的内控机制建设指南,以进一步全面推动内部控制建设工作。其次,要进一步加强对审计发现的重要问题和有关典型案例的内控缺陷分析工作,为各级行领导和有关部门加强管理、完善控制提供有价值的参考。再次,要继续完善并大力开展内部控制审计工作,将内部控制审计确立为一种专门的审计类型。最后,内审部门要加强内部控制、风险管理的理论研究和宣传工作,努力使风险和内控理念在全行系统深入人心,探索组织开展内部控制自我评估等工作。
四是探索创新,切实推进人民银行内审工作转型。要善于总结自己的经验,善于学习别人的经验,善于消化吸收再创新。
最后,郭庆平希望人民银行内审人员要进一步发扬诚实守信、坚持原则、严格自律、开拓创新精神,讲大局、讲团结、讲配合,成为一支作风过硬、业务过硬、政治过硬的队伍。
一、
近年来,我国事业单位数量迅速增加,规模不断扩大,涉及领域不断拓展。事业单位作为公共服务机构,对于社会和经济的发展起到了重要作用。随着规模的扩大,事业单位的经营管理也面临着越来越多的挑战和风险。为了确保事业单位的合规经营和良好运行,审计工作变得尤为重要。本文将详细介绍事业单位审计工作计划的编制和实施,以保证事业单位的健康发展。
二、编制事业单位审计工作计划的重要性
事业单位作为公共服务机构,其经营业务可能涉及财务、人力资源、设备管理等多个方面。编制审计工作计划,可以帮助审计人员对事业单位的运营状况、财务状况和内部控制进行全面评估,为事业单位实施有效的风险控制和内部控制提供科学依据。审计工作计划的编制是有针对性的,可以根据事业单位具体情况制定不同的审计重点和工作方式,确保审计工作的全面性和有效性。
三、编制事业单位审计工作计划的步骤
1. 确定审计目标和任务
在编制审计工作计划之前,首先需要明确审计目标和任务。审计目标可以是检查事业单位财务状况、内部控制或者特定业务的合规性等。审计任务可以根据审计目标具体确定,例如,调查人员的选派、数据的采集方式等。
2. 收集事业单位相关信息
收集事业单位的相关信息是制定审计计划的基础。审计人员需要了解事业单位的组织结构、财务状况、经营情况等。可以通过查阅相关文件、进行检查和调查等方式,获取必要的信息。
3. 分析和评估风险
在收集事业单位的相关信息之后,需要对其风险进行分析和评估。审计人员可以根据事业单位的经营情况、内部控制状况、法律法规要求等,确定可能存在的风险点。在分析和评估风险时,可以采用定性和定量分析相结合的方式,对风险程度进行评估。
4. 制定审计计划
根据风险评估结果和审计目标,审计人员可以制定审计计划。审计计划需要包括审计的目标、范围、方法和时程等。在制定审计计划时,需要充分考虑事业单位的实际情况,避免过于繁琐或者过于简略。
5. 审计计划的评审和修改
制定审计计划后,需要进行评审和修改。评审可以邀请相关专家或领导进行,以确保审计计划的合理性和有效性。根据评审结果,可以对审计计划进行适当的修改和完善,确保其科学性和可行性。
6. 实施审计计划
完成审计计划的编制之后,需要按照计划进行实施。在实施过程中,需要按照计划的要求进行数据采集、内部控制评价、问题发现等相关工作。同时,还需与事业单位的管理人员和财务人员进行沟通和协调,确保审计工作的顺利进行。
四、审计工作计划的注意事项
1. 审计计划的编制应充分考虑事业单位的实际情况和特点,具体目标要明确,工作步骤要具体,时间节点要合理。
2. 在编制审计计划时,应注意与事业单位的管理人员进行充分沟通,了解其意见和需求。
3. 在实施审计计划时,需遵守审计规范和要求,公正、客观、真实地进行相关工作,对审计发现的问题需要详细记录,形成书面报告。
4. 审计工作计划的编制不是一次性的过程,需要不断进行修正和完善,以适应不同阶段的审计需要。
五、
事业单位审计工作计划的编制和实施对于事业单位的健康发展至关重要。只有制定科学合理的审计计划,才能确保审计工作的高效率和高质量。事业单位应高度重视审计工作计划的编制,加强与审计部门的合作与沟通,共同促进事业单位的规范运营和快速发展。
一、审查审计监督工作。
的审计,并提交经审全委会审议;同时,开展对市总本级20xx年财务决算,20xx年度经费预算和半年预算执行情况审查。
技协中心、职工对外交流中心等市总3个直属事业单位财务收支审计。
工会和市教科文卫体、市经贸工会等
帮扶救助资金等各类专项资金审计。
二、会议工作。
算方案和半年预算执行情况,听取市总经审办工作汇报,审议20xx年度全市经审工作标准化建设考核情况等。
2、组织召开全市经审会主任会议,通报20xx年度经审工作考核情况,交流经审工作,学习总结好的经验,安排部署新的工作。
3、年底召开市总经审全委会,审议市总经审工作报告,列席市总全委会。
三、自身建设工作。
1、举办全市工会专兼职经审干部经审业务培训班。
工会和其他纳入考核的工会20xx年度经审工作规范化建设工作进行考核评比。
3、参加省总市州工会审计工作规范化建设考核评比工作。
4、全年编发《市总经审工作信息》3——5期,用以指导全市经审工作。
四、调研指导工作。
、市产业(局)、企(事)业工会经审工作,发现并有针对性地解决经审工作中的新情况、新问题。
工作中的疑难问题。
3、积极参加市州工会经审工作片区会,学习兄弟单位经验以指导我市工会经审工作。
五、其他工作。
1、承担省总市州工会经审会第三组在德阳召开经审工作研讨会的全部工作。
2、参加省总和市内审协会有关会议和培训。
3、完成与市总其他部门的配合工作。
4、完成部门其他日常性工作。
一、能源审计人员构成
略
二、能源审计的内容
(一)用能单位的用能概况和能源流程
按照能源购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用的四个环节,根据贵公司的生产机构设置,通过与贵公司人员交流和查看相关资料,考察贵公司整个系统、各个车间或单元的能源输入量和输出量,并计算其当量值,从而了解企业能源的消费状况和能源流向。
(二)用能单位能源管理状况审计
通过座谈、查看管理文件、问询和现场查看的方式,考察有无各项能源管理文件及制定的合理性,根据各项能源管理文件跟踪每一项管理活动,并了解有关人员理解和贯彻执行的情况。
1、能源管理系统
了解贵公司建立健全能源管理系统,包括完善组织机构,落实管理职责,配备计量器具,制定和执行有关文件,开展各项管理活动。该系统是否能保证安全稳定地供应生产所需能源,及时发现能源消耗异常情况,予以纠正,并不断挖掘节能潜力。
2、能源输入管理
落实贵公司是否对能源输入进行严格管理,保证输入能源满足生产需要,准确掌握控制输入能源的数量和质量,为合理使用能源和核算总的能源消耗量提供依据。
●是否合理选择能源供方
●能源采购合同是否全面规范
●输入能源的计量是否全面准确
●输入能源质量的检测是否符合要求
●贮存管理是否合理
3、能源转换管理
贵公司所用能源需要通过转换时,应重点审计转换设备的运行、维护监测、定期检修等管理措施。
●是否有使转换设备保持最佳工况的运行调度规程
●是否制定全面、合理的操作规程并严格执行
●是否定期测定转换设备的效率并确定其最低基限
●是否制定并执行检修规程和检修验收技术条件
4、能源分配和传输管理
为保障能源安全连续供给,降低损耗,贵公司应该制定和执行能源分配和传输管理文件。
●是否制定分配和传输管理的文件,内容是否明确界定其范围、规定有关单位和人员的职责和权限,以及管理工作原则和方法;
●能源分配传输系统布局是否合理,是否进行合理调度,优化分配,适时调整,以减少传输损耗;
●是否对输配管线定期巡查,测定其损耗,是否根据运行状况,制定计划,合理安排检修;
●是否有能源领用制度并制定用能计划,对于各有关部门用能是否准确计量,建立台帐,定期统计。
5、能源使用管理
能源使用管理是用能单位能源管理的主要环节,落实贵公司是否通过优化工艺、耗能设备经济运行和定额管理,合理有效地利用能源。
●生产工艺的设计和调整中是否考虑到合理安排工艺过程充分利用余能使加工过程能耗量最小;各工序是否通过优化参数、加强监测调控、改进产品加工方法来降低能耗;
●耗能设备是否为节能型设备,是否使耗能设备在最佳工况下运行,是否严格执行操作规程并加强维护和检修;
●是否合理地制定能源消耗定额并将能耗定额层层分解落实;是否对实际用能量进行计量、统计和核算;是否对定额完成情况进行考核和奖惩,是否对定额进行及时地修订。
6、能耗状况分析
查看贵公司能源管理部门是否定期对全企业能源消耗状况及其费用进行分析,各用能车间或单元是否对本部门管辖的主要耗能设备、工序的能源消耗状况进行分析。
7、节能技术进步管理文件
查看贵公司采用新技术的管理文件,对采用的新技术是否有可行性研究报告,内容是否包含节能效果、经济评估、技术评估等;是否制定实施计划,落实责任。
节能技术措施实施后是否进行效果评价和保持,根据情况修订有关技术文件和能源消耗定额,保持节能效果。是否有跟踪和研发节能新技术的机制。
贵公司的基本建设和技术改造工程项目的可行性研究,是否符合国家有关规定包括节能篇章。
8、能源管理系统的检查与评价
查看贵公司是否定期对自身能源管理系统进行检查和评价。查看检查评价报告,了解对检查中发现的问题是否进行原因分析,并根据情况调整管理制度和文件。
(三)能源计量和统计状况审计
落实贵公司是否按照国家有关规定,配备满足管理需要的能源计量器具,对能源计量器具的购置、安装、维护和定期检定实行管理,保证统计数据全面、准确、可靠。通过现场核查,询问相关人员等方式,审计能源计量范围、计量器具的配置、计量器具的管理、能源统计的内容和数据汇总计算等是否符合相关要求。
1、审计能源计量范围
通过询问能源计量器具管理人员和查看能源计量器具网络图,审计能源计量的范围是否包括用能单位、次级用能单位和用能设备的输入、输出、使用(消耗)、自产的能源和载能工质及其可回收利用的余热资源等内容。
2、审核能源计量器具的配置
贵公司配备的能源计量器具是否充分考虑现行国家标准、行业标准和企业标准的指导作用,并满足生产工艺和使用环境的具体要求。
3、审计能源计量器具的管理
查看能源计量管理体系。
查看计量器具管理制度。
查看能源计量器具一览表,了解计量器具的名称、安装使用地点、各仪表计量的作用,重点查看能源流程中主要计量器具位置是否合理、计量是否规范。
查看能源计量器具档案,了解计量器具的型号规格、准确度、数量、生产厂家、检定周期及最近检定日期,主要查看超期未检定器具的位置和数量。
查看能源计量器具检定、校准和维修人员,是否具有相应的资质。
查看用能单位能源计量器具是否有专人管理。
4、能源统计状况审计
从能量流动过程的购入贮存、加工转换、输送分配和最终使用四个环节进行。审核评价统计的内容、方法、采用的单位和符号及报表形式是否符合标准要求并满足用能单位自身能源管理的要求。
审计能源供入量统计状况
查看能源收支平衡表、能源消费量表和与之相应的原始统计资料,审核能源供入量的统计是否全面准确,并折算出它们的等价值和当量值。
审计能源加工转换统计状况
查看用能单位能源加工转换报表,审核加工转换内部生产的各种二次能源和耗能工质的数量;生产各种二次能源和耗能工质所消耗的各种能源数量;所生产的二次能源低位发热量;耗能工质的工作参数;加工转换设备输入输出能源相关参数和效率等。
审计能源输送分配统计状况
查看统计原始记录和报表是否包括管道输送能源或耗能工质的数量,管道进口及出口端的压力、温度等参数;电能输配线路输入输出端的电量及电流、电压等参数;输送损失能量等内容。
审计能源消费统计状况
审核统计原始记录和报表中能源消费:一部分是在生产中消耗的各种能源和耗能工质的'统计;另一部分是非生产单位、职工生活和外供的各种能源和耗能工质的统计。
(四)主要用能设备效率的计算分析
设备热效率是衡量设备能量利用的技术水平和经济性的一项综合指标,对进一步改进生产工艺、提高设备制造水平、改善管理、降低产品能耗具有重要意义。审计时主要查看各项统计资料,通过询问统计、设备人员,审核设备供入能量、有效能量、损失能量的统计计算数据和设备效率的计算核实。
1、供给能量、有效能量或损失能量的范围
供给能量:外界供给体系的能量。
有效能量:达到工艺要求时,理论上必须消耗的能量。
损失能量:供给能量中,未被体系利用的能量。
2、设备热效率的确定。通过供给能量、有效能量或损失能量的统计计算辅助测试来确定。
(五)核算综合能耗指标
综合能耗是规定的耗能体系在一段时间内实际消耗的各种能源实物量及热值按规定的计算方法和单位分别折算为当量值的总和。综合能耗指标包括企业综合能耗、企业单位产值综合能耗、单位增加值综合能耗、产品单位产量综合能耗、产品单位产量直接综合能耗、产品单位产量间接综合能耗和产品可比单位产量综合能耗。
1、确定准确的能源消耗量
根据财务部门的财务成本年(月)报表,原材料、燃料、动力帐,电费、水资源费缴纳凭证,购入原煤凭证;进厂物资过磅单、仓库物资实物单、盘存表;化验分析台账;生产部门的统计台帐和报表;动力车间的抄表卡、记录薄等原始数据考虑其互相对应性,核对各种能源折算的正确性,核算能源消耗量的准确性。
2、核定产品产量
根据仓库产品实物单、盘存表及有关产成品入库帐、产品销售量记录等资料核定产品产量。
3、核对企业综合能耗、产品单位产量综合能耗计算的正确性
综合能耗指标体现贵公司的能源利用水平,通过与消耗定额、消耗限额、国内外先进水平比较,找出差距,为提出节能目标、制定节能措施提供依据。
(六)能量平衡分析
根据贵公司所提供的统计期内能量平衡表或能源消费实物量平衡表(如果用能单位不能提供能量平衡表,应提供能源实物量平衡表),利用前几节的有关数据和各项统计数据审查平衡表的正确性。通过对能量平衡表(或能源实物量平衡表)的分析,审查各项损失的数量及原因,对不合理或者损失大的部位进行原因分析,挖掘节能潜力。
(七)用能单位能源成本分析
根据用能单位消耗能源的种类、数量、热值和价格,计算用能单位的能源成本。能源费用的计算应根据企业能源消耗收支平衡表和能源消耗量表考虑审计期内各购入能源品种的输入、输出、库存及消费关系。
通过能源成本分析,可以直观的反映能源消耗的成本与经济效益的对比关系,提高节能降耗意识,并通过能源替代等措施节约能源、降低能源成本、提高效益。
(八)节能量和节能潜力的分析
1、企业节能量计算
按国标GB/T 《企业节能量计算方法》的要求计算节能量
2、节能潜力分析
根据产品单位产量综合能耗计算结果,对比国内外同行业先进能耗水平、本企业历史先进水平、基本能耗定额指标,全面分析用能单位节能潜力。
(九)提出节能改进建议,并对技改项目做出财务和经济评价
所提出的节能改进建议,应包括改进管理和技术改造项目两类。技术改造项目应按照相关的经济和财务评价方法进行评价分析,保证节能技术改造项目经济和财务的可行性。
通过对以上各项内容的审计,对发现的问题应根据情况提出改进建议,改进建议应在充分与企业交换意见的基础上提出。
改进建议应从管理水平和员工素质的提高、废弃能的回收利用、能源和原辅材料的改进、技术工艺水平的提高、设备的先进性、改进过程控制、产品的性质等方面入手,通过广泛发动员工、与同行业进行对比、咨询行业专家等各种渠道全面地提出。
三、编制能源审计报告
略
公安机关是维护社会稳定和安全的重要力量,公安审计工作则是确保公安机关运行的合规性、效益性和经济效益的重要手段。为了做好公安审计工作,加强公安体制的建设和改革,提高公安机关的治理能力和效率,我编制了如下的公安审计工作计划。
一、制定审计工作指南
为了确保公安审计工作有章可循、有序进行,我们将制定一份详细的审计工作指南。这份指南将包括审计的目标和任务、审计程序和方法、审计责任的划分以及审计报告的编写等内容。通过制定统一的指南,可以提高审计工作的规范性和准确性,更好地发挥审计在公安机关中的作用。
二、加强内部风险控制
公安机关涉及的业务范围广泛,风险因素也较多。为了避免因风险而导致的不利影响,我们将加强内部风险控制,特别是加强对公安机关资金使用、物资管理和信息系统安全的审计监督。通过内部风险控制,可以有效地预防和减少公安机关的经济损失和信息泄漏等风险问题。
三、开展专项审计
为了全面调查公安机关的财务状况、资金使用情况和绩效评估等相关问题,我们将开展一系列的专项审计。这些专项审计将针对公安机关的不同方面,包括财务管理、警力调配、执法记录和案件办理等进行全面审计,以全面评估公安机关的运行状况和效能。通过专项审计,可以发现问题、改进工作,提高公安机关的工作水平和效率。
四、加强对人员的培训和考核
公安审计工作需要专业的知识和技能,在此基础上,我们将加强对审计人员的培训和考核。通过定期培训和考核,可以提高审计人员的专业素质和业务水平,确保他们能够胜任公安审计工作的任务。同时,加强对审计人员的监督和管理,确保他们忠诚履职,依法办案,为公安机关提供合规性审计和监督。
五、加强与其他部门的合作
为了提高公安审计工作的效率和权威性,我们将加强与其他部门的合作。特别是与财政部门、监察部门以及内部审计部门的合作,通过互相协调和信息共享,共同解决公安机关审计工作中的问题和难题,提高公安机关的管理水平和工作效率。
小编认为,公安审计工作是提高公安机关治理能力和规范运行的关键环节。通过制定审计工作指南、加强内部风险控制、开展专项审计、加强人员培训和考核以及加强与其他部门的合作,我们将提高公安机关的工作水平和效能,更好地维护社会稳定和安全。公安审计工作计划将是我们未来工作的指导方针,我们将全力以赴,确保计划的顺利实施,为公安机关的发展和改革作出新的贡献。
上海实业有限公司按照《企业内部控制基本规范》、《内部审计制度》以及国家的法律、法规、规章制度制订防止舞弊行为、规范业务流程和纪律,提高工作效率和管理水平为出发点,对公司固定资产的购置与报废,销售业务的合同及坏账审批,仓储部门存货的收发与保管,采购部门采购业务与付款业务的流程,财务监督与信息披露为重点审计项目。
一、20xx年审计工作目标
(一)、年末向《总经办》及《管理发展部》汇报工作执行情况及年度工作报告。
(二)、对公司经济业务做到事前了解,事中审计监督,事后终结报告。对重大资产的购置与报废,重大经济合同的执行,坏账的账务处理,进行重点监控,确保财务信息的合法性、合规性、正确性。
(三)、加强公司内部控制制度的执行力度,强化公司治理结构,权责分离,责任到人。提高工作效率,节约成本,保证公司资产安全。
(四)、对发现的问题予以纠正处理,且进行后续观察。对相关责任人的奖惩提出意见。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下:
(一)、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善。
《公司预算执行情况审计办法》、《公司采购与付款循环审计办法》、《公司销售与收款循环审计办法》、《生产循环审计办法》、《固定资产专项审计办法》六项内审制度。
保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统,有效,可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下,在运行中是否得到认真的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等,以便及时发现管理中的薄弱环节,从而确定审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出审计意见,健全和完善内控制度,保证其经营活动正常运行。
规范性文件。
(二)、具体的业务循环内部审计
1、销售与收款循环审计。本循环是企业生产产品取得经济利益的过程。具体而言本循环包括接受客户订单,确定信用政策,按照销售通知装运运输货物,向客户开具发货单或者销售发票等账单,记录销售并及时收取货款等主要程序。
2、采购与付款循环审计。本循环是企业为保证正常连续生产经营而进行各种材料的采购并支付货款的过程。具体而言本循环包括材料的请购申请,申请审批,采购询价,采购订单或合同的签订,货物的验收与入库,支付货款等主要程序。
3、生产循环审计。本循环是企业组织生产活动,使原材料转化成产品的过程。本循环包括生产计划与安排投产,材料领用,生产产品相关生产统计报表,产品的验收与入库,销售发出产品等程序。
4、固定资产专项审计。固定资产对企业生产产品,资产结构,资金流动影响意义重大,因此本项审计主要围绕固定资产采购审批,采购价格及议价程序是否合理,固定资产验收是否符合技术要求,固定资产报废是否符合公司规定等主要程序。
三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则,建立审计结果落实反馈制度,加强对审计意见落实情况的跟踪,并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。
防范未然、强化管理、规避风险的目的。
监督、考核脱节。
四、加大宣传力度,改善内审环境,加强各部门人员培训,进一步提高工作质量为内控环境的建设提供基础
事中、事后参与经营管理作用。
进行内控讲解,使其明白内控对公司的意义,使公司的内部制度可持续发展。
解决问题存在困难,深层次了解企业经营情况,更好服务企业。
4、审计应与财务部门做好沟通工作,财务部门是公司的信息库,更能在第一时间发现问题,充分发挥核算与监督的职能。对发现的问题应及时沟通反应。
为建设良好的公司环境,防止舞弊,提高工作效率,节约成本,为公司发展做出贡献。希望广大同事积极配合。
一、前言
银行作为国民经济的重要组成部分,承担着金融中介的职责,是国家经济发展的重要支撑。银行的稳健经营是至关重要的。而银行审计作为监督银行经营情况、风险控制以及合规运作的手段,在保障银行金融体系安全稳健运行中起着不可或缺的作用。为此,制定一份科学合理的银行审计工作计划显得尤为重要。
二、审计目标
1.审计内容:对银行资产、负债、营收、成本等重要财务指标进行全面审计;
2.审计对象:全面审计银行整体经营状况,以及重点关注风险领域的合规情况;
3.审计目的:发现银行经营中存在的问题并提出改进建议,确保银行稳健经营。
三、审计范围
1.财务审计:审计银行财务报表的真实性、合规性;
2.风险审计:审计银行风险管理体系的完善性,确保风险控制有效;
3.合规审计:审计银行合规运作情况,确保银行按照法规规定运营。
四、审计方法
1.数据分析:通过数据分析,对银行财务情况进行评估,发现问题点;
2.实地检查:对银行运营现场进行实地检查,核实各项经营活动的真实性;
3.风险评估:对银行可能存在的风险进行评估,制定相应的应对措施。
五、审计流程
1.确定审计范围:明确审计内容、对象、目标、范围等;
2.制定审计计划:安排审计组成员,确定审计时间、地点等;
3.实施审计:按照计划进行审计工作,发现问题并及时提出改进建议;
4.编制审计报告:总结审计结果,提出建议意见,并报送相关部门。
六、审计成果
通过以上审计工作,我们将得到以下成果:
1.发现银行经营中存在的问题,为银行经营管理者提供改进意见;
2.提高银行的经营效率,降低经营风险,为银行健康发展提供保障;
3.促进银行合规运行,维护金融系统的稳定运行。
七、总结
银行审计工作计划的制定是保障银行经济稳健发展的重要举措。只有通过科学合理的审计方法和流程,才能确保审计工作的有效实施,为银行提供有益的指导和建议,促进银行的长期稳健发展。我们应该充分重视银行审计工作计划的制定,不断完善工作流程,提高审计质量,为金融体系的安全稳健运行作出积极贡献。
投资审计是一项重要的工作,旨在对投资项目进行全面深入的审核和评估,以确保投资决策的准确性和可靠性。在进行投资审计前,必须制定一份详细具体且生动的工作计划,以确保所有审计任务得以顺利完成。下面将详细介绍投资审计工作计划的制定过程和内容。
一、制定工作目标和时间计划
在开始编制工作计划之前,首先需要明确审计的目标和时间计划。审计目标应明确反映审计的目的和范围,例如,审核投资项目的财务报表、内部控制和风险管理。时间计划则应包括审计开始和结束的时间,以及每个阶段的工作时间安排,以确保审计工作能够按时完成。
二、编制审计程序和方法
审计程序和方法是进行投资审计的重要依据。在编制工作计划时,需要根据审计的目标和范围,制定相应的审计程序和方法。审计程序包括前置程序、实施程序和后置程序,通过明确每个程序的操作步骤和要求,保证审计工作的有序进行。
三、确定审计团队和分工
审计团队的选择对于投资审计的顺利进行至关重要。在编制工作计划时,需要明确审计团队的组成和成员的职责分工。审计团队由审计师、助理审计师和专业顾问组成,每个成员需要具备一定的专业知识和技能,以满足审计工作的需求。
四、收集和分析相关信息
在制定工作计划的过程中,需要收集和分析与投资项目相关的信息。这些信息包括投资项目的背景资料、财务报表、内部控制文件等。通过对这些信息的详细分析,可以确定审计的重点和重要问题,为后续的审计工作做好准备。
五、制定风险评估和测试计划
在进行投资审计时,需要对投资项目的风险进行评估,并制定相应的测试计划。风险评估主要包括对投资项目的内部控制和风险管理的评估,通过评估结果可以确定审计的重要领域和重要问题。测试计划则是根据风险评估的结果,对关键领域进行详细的测试和验证,以确保审计的准确性和可靠性。
六、制定工作报告和沟通计划
在投资审计结束后,需要制定详细的工作报告,总结审计的过程和结果,并提出相应的建议和改进措施。同时,还需要制定沟通计划,与投资项目的相关方进行沟通和交流,以确保审计工作的合理性和有效性。
小编认为,投资审计工作计划的制定是一项非常重要的任务。通过明确定义审计目标和时间计划,制定审计程序和方法,确定审计团队和分工,收集和分析相关信息,制定风险评估和测试计划,以及制定工作报告和沟通计划,可以确保投资审计工作的顺利进行,从而为投资决策提供准确可靠的依据。
20__年审计工作要以为统领,坚持全面审计,突出重点,大力加强审计机关队伍建设,切实发挥审计“免疫系统”功能,为促进项目建设、规范财经秩序、推进社会事业科学发展做出积极贡献。总的思路及计划是:一、围绕一个中心。即:紧紧围绕县域经济发展这个中心,强化审计监督服务。作为县政府综合经济监督的审计机关,要围绕县委县政府确定的工作目标,研究审计环境,部署审计项目,确定审计重点,真正为县域经济发展保驾护航。二、抓住两个关键。审计质量和队伍建设是审计工作的生命线,是树立审计形象和的关键。审计工作要想得到社会认可,这两项工作必须常抓不懈。一是审计质量。一方面是审计项目业务质量。要以提高规范化水平为基础,以提高先进审计方法运用水平和审计成果利用水平为突破口,以促进审计宏观作用发挥为目标,严格落实审计署5、6号令,从规范审计作业行为入手,继续深入开展审计项目精品创建活动。此外,严格落实审计组主审负责制、审计质量一票否决制、审计责任追究制等一系列措施,确保审计事实清楚、证据可靠充分、定性恰当合法、结果客观公正。另一方面是审计结果利用质量。对于审计中发现的带有普遍性、倾向性的问题,要高站位,从有利于县域经济发展、维护社会稳定的高度,发现问题、思考问题、分析问题,从宏观上提出解决问题的意见和建议,为领导决策提供可靠的依据和参考,增强服务的超前性和时效性。二是队伍建设。队伍建设的根本是人的素质的提升。首先,组织审计人员参加政治理论、法律知识和业务技能的培训,增强大局意识,提高贯彻落实和执行党的路线方针政策的自觉性。其次,继续完善落实各项行之有效的制度,使审计工作每个环节都有章可循,都置于严格的监督之下。廉政建设的好坏事关审计队伍形象,要切实加强廉政建设,做到守土有责、为审清廉,力求把审计机关的良好形象树立好、维护好。三、强化三项工作。一是以预算执行审计为基础,全面提高财政审计宏观效果。围绕推进财政部门依法理财,规范预算管理,提高预算透明度和约束力,以促进财政资金使用效益为目标,以财政资金真实性、合法性、效益性为重点,切实加大预算执行审计力度。在审计过程中做到审点和审面相结合,既要审计财政、地税等财政收入组织部门和预算安排部门,又要延伸审计重点到财政支出比重大、预算外收入多、具有一定资金分配权的部门以及各类专项资金较多的部门。通过审计,实现全面掌握资金运行规律和资金管理松紧程度,促进增收节支,提高依法理财水平,规范财务收支行为。二是以重大建设项目审计为切入点,进一步深化固定资产投资审计。围绕全县重大基本建设项目,认真把好财政资金使用关,查纠各种违纪违规行为,维护建设市场秩序,提高项目投资效益。通过重大建设项目全过程审计,严肃查处高估冒算等骗取财政资金行为以及建设单位不进行可行性研究、不搞开工前预算审计、不进行规范性招投标而导致财政资金浪费问题,促进建设项目资金合理、有效使用,推动我县固定资产投资领域逐步走上规范化轨道。三是以专项资金审计为重点,全面提高专项资金使用效益。围绕全县经济发展规划及社会热点问题,将社会保障资金、农业、救济救灾等专项资金作为重点,从立项、拨付管理和使用等各环节进行检查,揭露严重损失浪费,查处弄虚作假、挤占挪用等行为,促进有关部门规范资金管理,提高使用效益。通过审计,规范各类专项资金项目的立项、分配、管理和使用,全面提高专项资金的经济效益和社会效益。审计工作计划精选模板篇520____年全县卫生系统内部审计工作坚持以重要思想为指导,深入贯彻落实,紧紧围绕卫生中心工作,以创新的工作思路、科学的工作方法、务求实效的工作态度,切实履行监督职责,充分发挥卫生系统内部审计作用,促进我县卫生事业又好又快发展。今年重点做好以下几项工作:一、突出财务收支和项目资金审计,切实发挥审计监督职能全年计划对4个乡镇卫生院实施常规审计,对财务收支、 项目资金管理、政府采购、国有资产管理及票据、物价等就地开展绩效审计。从会计基础工作规范和项目资金规范管理方面入手,检查工作中不规范的做法和存在的问题,提出建议和整改措施,建立长效管理机制,规范管理,增强领导干部的财经法规意识和经济责任意识。二、运用审计成果,加强对审计发现问题的督促整改科学分析和梳理审计结果,有效发挥监督与服务职能,立足发展,着眼整改,充分运用好审计结果。加大审计后续跟踪力度,及时了解被审计单位对审计中所查出问题的整改情况,在整改过程中,注重加强内控制度建设,不断完善财务管理制度,确保内部管理规范有序。同时督促未被审计的单位对照其它被审计单位暴露出的问题,组织自查整改。三、推动内部审计交流,提升内部审计效率加大对本系统内审工作的力度,深入进行调查研究,总结交流经验,促进内审工作的深入开展和审计工作水平的提高。加强单位之间相互学习和交流,不断提高本系统内部审计的能力。加强与审计机关之间的沟通与交流,创新审计思路,改进审计方法,努力提高卫生系统内部审计工作效率。今年计划请审计部门对公立医院进行内部审计工作。四、强化内审队伍建设,加大业务培训力度,提高审计人员政治素质和业务水平加强审计人员政治思想教育,提高审计人员的综合素质和业务水平。组织审计人员认真学习,不断提高业务能力;提高审计人员职业道德,树立强烈的事业心和责任感,积极而公正地履行审计职责。审计人员工作总结内部审计工作总结县审计局普法工作计划
审计工作计划开头2019
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一、集团公司内部审计工作总体思路:
1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、201x年审计工作重点是:以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心,提高审计工作质量,加强审计意见的落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用,即在实施审计监督同时,提高审计服务职能。
二、201x年度集团公司内部审计工作计划如下:
1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善
⑴首先完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据审计业务类型,准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵内控制度是指公司为实现经营目标,保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统,201x年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上,对其执行情况进行检查与评价,主要是评价内控是否健全、有效,可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下,在运行中是否得到认真的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等,以便及时发现管理中的薄弱环节,从而确定审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出审计意见,促进下属企业健全和完善内控制度,保证其经营活动正常运行。
⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全,部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准),因此,费用开支丧失了计划性,部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门,建立与健全各项费用管理办法,制定相关费用开支标准,同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心,结合经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心,主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计,通过经营业绩审计不仅要查错防弊,及时发现问题并予以纠正,逐步实现由发现型向预防型的`转变,更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素,分析原因,抓住关键,提出建议和意见,进而促进下属企业加强经营管理,提高经济效益。
在开展经营业绩审计时,内部审计应注意的问题是:经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合,经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计,还应搞好任中审计,注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。
⑴对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计):
通过对下属企业201x年度经营业绩审计,出具审计报告,提交集团公司考核小组,作为对各下属企业考核的依据。
通过对20xx年的半年度预算执行审计,发现预算执行过程与内控管理中存在问题,敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施,围绕集团年度经营目标提高经营效益。⑵结合经营开展经营专项审计,促进内控制度贯彻与执行
①收入合同审计
集团实行资金集中管理,各企业的收入应全部纳入预算管理,并入账核算,禁设小金库,因此,对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理,收入金额全部入账,以及收入内控是否健全、有效进行审计。
②在各项成本费用支出进行跟踪审计
集团公司与下属企业签订经营责任书,但主营业务成本并不纳入业绩考核,并在ERP中实行预算控制,因此,对下属企业的主营业务成本的开支范围、标准、原始票据合法性进行审计,以确定下属企业各项成本费用支出的真实、合法性。
③工程项目的竣工结算审计
近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算,工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计,因此,主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进行审计。
三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则,建立审计结果落实反馈制度,加强对审计意见落实情况的跟踪,并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。
1、对下发整改通知责令限期整改的下属企业,要及时进行回访,监督审计意见的落实,使企业存在的问题逐渐减少,同样的问题不重复出现,从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。
2、与集团公司各职能部门,尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通,将审计部掌握的相关信息及时通报,避免管理、监督、考核脱节。
四、加大宣传力度,改善内审环境,加强审计人员培训,进一步提高审计工作质量。
1、201x年审计队伍人员出现流动,审计岗位配备不足,导致年度工作目标未能全部落实,201x年,需要领导支持与相关部门配合,按岗位设置配备审计人员,充实审计队伍力量。
2、协助与配合相关部门健全与完善内控制度,使管理有制度,审计有依据,处罚有规定,进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。
项目部审计工作计划书2019
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一、财政收支审计
根据省审计厅要求,我县今年安排12个财政收支审计项目,包括:
1、本级预算执行审计7个,即对县财政局、民政局、人口和计划生育局、法院、检察院、经贸局、信访局进行预算执行审计。
2、地税系统审计1个,并延伸审计啤酒有限公司、石材有限公司、液压机械有限公司、山水房地产有限公司、旅游开发有限公司、县网通公司、创业集团公司、纺织有限公司、县烟草公司、县信用合作联社、县房地产开发有限公司、县第六建筑公司12户纳税企业。
3、乡镇财政决算审计4个,即对镇、乡、镇进行财政决算审计。
二、经济责任审计
经与县委组织部商定,今年将结合其他专业审计,加大任中审计力度,共安排任中经济责任审计项目11个,即对县交通局、科技局、统计局、招商局、畜牧局、文体局、财办、扶贫开发办、工会、第二实验小学、职教中心的.单位主要负责人进行任中经济责任审计。离任经济责任审计根据县委组织部安排随时进行。
三、财务收支审计
全年共安排7个行政、事业单位财务收支审计项目。
1、市局项目2个,对县物价局、水利局进行财务收支审计。
3、县局项目5个,对经济开发区管委会、县供销合作联社、民营办、实验中学、中心卫生医院的XX年度财务收支情况进行审计。
一、
事业单位是为了公共利益而设立的组织,其资金来源主要来自政府拨款、社会捐赠和自身收入。作为公共部门的重要组成部分,事业单位审计工作的重要性不言而喻。本文将详细介绍事业单位审计工作的计划,以确保其合规性、规范性和有效性。
二、审计目标
事业单位审计工作的首要目标是确保其财务报表的真实、完整和准确,提供可靠的财务信息。审计工作还应关注事业单位的决策效果、内部控制和风险管理,以确保其运营的规范性和有效性。审计还应评估事业单位的依法使用和管理资金的情况,以保障公共利益和资金的合理使用。
三、审计范围
事业单位审计工作的范围通常包括财务收支、资产负债、利润分配、项目实施、合同管理等方面。还应重点关注事业单位的内部控制制度、风险防范措施以及预算执行情况等。审计的范围应充分覆盖事业单位的各个环节和重要部门,以确保审计结果的全面性和准确性。
四、审计程序
事业单位审计工作的程序主要包括以下几个步骤:
1.确定审计对象:根据审计目标和范围,确定需要进行审计的事业单位。
2.改进内部控制:在开始审计前,事业单位应加强内部控制,确保流程规范、制度健全,并提供相关的文件和资料。
3.制定审计计划:根据审计目标和范围,制定详细的审计计划,包括审计的时间、地点、人员等。
4.实施审计工作:按照审计计划,开展审计工作,包括收集和分析相关资料、开展现场核查、进行内部控制评估等。
5.编制审计报告:根据审计结果,编制详细的审计报告,包括审计发现、问题及建议、事业单位的回应等。
6.跟踪审计结果:对审计报告中提出的问题和建议,事业单位应及时采取措施进行整改,并及时报告审计机关。
五、审计要求
事业单位审计工作应遵循以下要求:
1.独立性:审计机关应保持独立性,不受外部压力和干扰,确保审计工作的客观性和公正性。
2.法律合规性:审计工作应遵守相关法律法规,审计机关应依法行使审计职权,保障事业单位的合法权益。
3.保密性:审计机关应严格保守审计工作的秘密,确保审计对象的信息不被泄露。
4.透明度:审计机关应及时向审计对象和社会公众披露审计结果,确保审计工作的透明和公开。
六、审计风险预防
事业单位审计工作面临一定的风险,包括数据造假、内部控制不完善、管理失误等。为了预防风险,需要采取以下措施:
1.加强监督:审计机关应加强对事业单位的监督,定期进行审计,及时发现问题并采取措施进行整改。
2.加强培训:事业单位应加强对财务人员和管理人员的培训,提高他们的法律意识和财务管理水平。
3.加强内部控制:事业单位应制定完善的内部控制制度,加强对财务报表和资金使用的监控。
4.加强信息系统安全:事业单位应加强信息系统的安全管理,提升数据的完整性和可信度。
七、
事业单位审计工作是确保公共利益和资金合理利用的重要手段,对于保障事业单位的规范运作和健康发展具有重要意义。通过制定详细的审计计划,实施全面的审计工作,以及加强内部控制和风险防范,可以提高事业单位审计工作的质量和效果。事业单位应积极配合审计工作,及时整改发现的问题,并向社会公众披露审计结果,为公众提供明确的财务信息和决策依据。
一、
事业单位作为政府管理的一种重要组织形式,承担着公益性、社会服务性的职责和任务。为了确保事业单位的资金使用效益和公共财产的安全,审计工作显得尤为重要。本文将详细介绍事业单位审计工作计划的制定和执行情况,以确保审计工作的顺利推进。
二、工作计划制定
1.明确审计目标
事业单位审计工作的目标是评价其财务状况、经营状况和内部控制状况的合规性、有效性和可靠性。根据审计目标,制定审计工作计划的主要内容包括财务审计、绩效审计和内部控制审计。
2.确定工作步骤
针对不同类型的事业单位,制定相应的审计工作计划。一般的审计工作步骤包括,了解审计对象、编制审计方案、实施审计计划、编写审计报告和跟踪审计发现的整改情况。通过合理的工作步骤,能够保障审计工作的顺利进行。
3.合理安排时间
审计工作的计划需要合理安排时间,避免时间冲突和耽误审计进度。根据公告时间、审计周期和事业单位的实际情况等因素,制定合理的时间安排,保证审计工作按计划进行。
三、工作计划执行
1.收集相关资料
事业单位审计工作的执行需要收集大量的相关资料。审计人员要与事业单位的财务部门、管理部门和相关人员充分沟通,收集事业单位的财务报表、会计凭证、合同、发票等相关资料,为审计工作的具体开展提供充足的凭证。
2.实施审计程序
根据审计计划,审计人员要开展相应的审计程序。主要包括风险评估、内部控制系统评价、会计凭证的合规性审查、资产负债表与利润表的审计、经济责任制落实情况的审计等。通过细致入微的审计工作,全面了解事业单位的经营状况。
3.编写审计报告
审计工作完成后,审计人员需要编写审计报告。审计报告应详细记录审计过程、审计结果和存在的问题,提出相应的整改建议。审计报告要具备科学性、公正性和可读性,以便于相关职能部门和事业单位的管理层有效阅读和参考。
4.检查整改情况
事业单位在收到审计报告后,应对审计发现的问题进行整改。审计人员要跟踪整改情况,确保问题得到解决和落实。如果发现问题仍未解决,将与事业单位的管理层进行沟通,提出解决方案,并对事业单位进行再次审计,直到问题彻底解决。
五、
事业单位审计工作计划的制定和执行对于保障事业单位的利益和财产安全具有重要意义。通过明确审计目标、合理安排时间、收集相关资料、实施审计程序、编写审计报告和检查整改情况,可以确保审计工作顺利进行,并为事业单位的管理层提供准确、可靠的决策参考。实际上,无论是对于事业单位还是对于整个社会,事业单位审计工作的规范化和有效性,都将对经济建设和社会发展产生积极的推动作用。因此,我们必须加强对事业单位审计工作的重视,进一步提升审计工作的质量和水平。只有这样,才能为事业单位的进一步发展和社会各界的共同利益做出更大的贡献。
一、
内部审计是集团管理的一个重要环节,通过对集团内各个部门的运营、财务、风险等方面进行全面的审查和评估,为企业的决策提供有力的依据。本文将详细介绍一份集团内部审计工作计划,包括审计目标、工作内容和时间安排等方面的内容。
二、审计目标
1.评估集团内部控制体系的有效性:通过审计,评估集团内部控制体系的健全性和有效性。其中包括资金管理、人员安排、内部流程和信息系统等方面的审查。
2.检查财务报表的准确性:核对集团的财务报表和会计记录,确认其准确性和合规性。对于存在的问题和差异,给出相应的改进建议。
3.评估资产的安全性:审查集团各个市场、仓库和办公地点的安全系统,评估资产保护措施的有效性,确保资产安全。
三、工作内容
1.制定审计计划:根据集团的规模和业务特点,制定全面的审计计划。根据工作的重要性和优先级,制定审计工作的时间表和分工。
2.收集和整理相关资料:调查集团各个部门和子公司的文件和相关数据。了解各个业务流程,掌握内部控制制度和工作流程。
3.核查财务报表:对集团的财务报表进行核对和比对。与实际的财务记录进行对照,确保财务数据的准确性和合规性。
4.检查内部控制制度:对集团内部的资金管理制度、人员安排和流程等进行审查。评估其是否严密可靠、操作规范。
5.评估资产的保护措施:通过现场勘察和访谈,检查资产的安全系统,如监控设备、防火墙、门禁系统等。评估其是否有效可靠,是否需要加强或改进。
6.确定问题和改进措施:根据审计结果,确定存在的问题和差异,并提出相应的改进建议。重点关注风险较高和控制不力的环节,提出相应的风险防控和改进措施。
7.编写审计报告:根据审计结果,编写详细的审计报告,汇总问题和差异,并提出改进意见。报告应具有针对性和操作性,便于集团各级管理层查阅和执行。
四、时间安排
1.审计计划阶段:1个月。包括确定审计目标、制定计划表和分工安排等。
2.资料收集阶段:2个月。通过调查、访谈和整理数据,收集集团各部门和子公司的相关资料。
3.核查阶段:3个月。对集团的财务报表、内部控制制度和资产保护措施进行详细核查。
4.问题识别和改进阶段:1个月。根据审计结果,确定存在的问题和差异,提出相应的改进措施。
5.审计报告编写阶段:1个月。根据审计结果,编写详细的审计报告,并提出改进建议。
五、总结
集团内部审计工作计划对集团的管理和决策具有重要意义。通过全面的审查和评估,为集团的风险防控和改进提供有力支持。必须充分认识到审计工作的重要性和复杂性,加强组织和人员配备,确保审计工作的顺利进行。同时要注重审计工作的时效性和实用性,及时通报问题和改进建议,促进集团持续健康发展。
高校审计工作对于保障高校的合规运作、提升运营效率和确保资源利用的合理性至关重要。本文将详细阐述高校审计工作计划的具体内容和步骤,并解释为什么这一计划对于高校的持续发展至关重要。
第一章:审计目标和重点
高校审计工作计划首先需要确定审计的目标和重点。审计目标通常包括检查与合规性相关的各项政策和规定、财务报表的真实性和准确性,及各项经费的使用情况。重点则根据高校的特点和需求进行调整,如人事管理、采购合同、资产管理等。
第二章:人员组成与配备
高校的审计工作需要具备一支专业的团队。这个团队通常由经验丰富的审计师和法务专家组成。高校审计局需要根据实际情况对团队进行适当的人员配备,确保审计能够有效进行,并及时发现存在的问题,并提出改进意见。
第三章:工作流程
高校审计的工作流程是保证审计工作顺利进行的关键步骤。一般而言,审计工作包括前期准备、实地核查、数据分析、报告撰写和问题整改等环节。在这些环节中,各个团队成员分工合作,紧密配合,确保审计工作的高效完成。
第四章:前期准备
前期准备是有效开展审计工作的基础。需要审计团队与高校管理者进行充分的沟通,了解相关政策和规定,并确定审计的范围和时间表。审计团队还需要准备必要的调研工具和模板,并准备好人员的培训和安排。
第五章:实地核查
实地核查是审计工作的实质性工作之一。在这个阶段,审计团队对高校相关部门的经营情况、财务报表的准确性等进行实地查验。审计师需要采取各种方式,如查阅文件、观察现场和面谈相关人员等,确保审核工作的客观性和真实性。
第六章:数据分析与报告撰写
审计中的数据分析是为了揭示高校运营方面存在的问题和不足之处。审计师可以借助现代化的数据分析工具对大量的数据进行筛选和加工,找出潜在的问题,为高校提供改进建议。在这个基础上,审计团队可以撰写详细的审计报告,对发现的问题进行总结和分析。
第七章:问题整改
审计工作完成之后,高校需要对问题进行整改。高校管理者需要认真对待审计报告中的问题,并制定整改计划和措施。同时,高校还需要建立健全的内部控制制度,加强对各项制度和流程的监督和管理,确保问题不再出现。
高校审计工作计划是确保高校合规运作和资源合理利用的重要保障措施。通过制定详细的审计目标和重点,组成专业的审计团队,并完善的工作流程,高校能够及时发现问题,提出改进意见,确保高校的可持续发展。高校审计工作计划的制定和实施对于高校来说至关重要。
总结
在高校这个特殊的环境中,高校审计工作计划对于保障高校的运营和发展非常重要。高校需要根据自身情况制定详细的审计计划,明确审计的目标和重点,并有效组织团队,确保审计工作能够高效进行。审计报告的完成和问题的整改也是高校审计工作计划的重要环节,通过这一系列工作,高校可以不断完善自身的管理和运营,为师生提供更好的学习和工作环境。
以下的“审计合规部述职报告”主题相关内容,是小编特意整理的。大家都说,实践后才会有收获,日常的工作中。往往都需要撰写报告,只有平时写好报告,我们才能在职场里脱颖而出。有需要的同志请来此一观!
尊敬的领导:
我是审计合规部门的一名工作人员,感谢领导的支持,使得我们能够在过去的一年里取得了一定的成果。在过去的一年里,我们的工作涉及到了公司的各个方面,包括财务,人力资源,信息安全等方面,通过严格的审计和合规检查,最大程度地保证了公司的健康发展。
一、审计工作
一年来,我们对公司的各项财务业务进行了全面的审计工作。我们深入挖掘了公司的财务数据,通过复核和对账的方式发现了一些问题,并提出了相应的解决方案。通过我们对公司财务的审计和检查,保证了公司财务报表的精确性和真实性。
二、合规检查
相比之下,合规检查显然是一个更为复杂和繁琐的工作。我们通过不断地组织力量,通过不断地参加各种培训活动,学习了大量的法律法规知识,熟悉了各项规定条款,确保了公司在全面遵守相关法律法规的同时,也有了更加合理、高效的运营模式。
三、信息化审计
随着信息化时代的到来,信息安全问题成为刻不容缓的问题。我们在数据中心、网络安全等领域实施了全方位地审计工作,不断地检查和倡导公司工作人员落实信息安全工作里面的注意事项,我们对风险较高区域进行了信息安全检查,并对保密机构、备份存储区、服务器、电子数据、通讯设备进行了安全监控。
四、人力资源审计
在人力资源领域,我们通过调查和对比不同子公司的人员福利安排,发现了不同子公司之间的差异,进而为集团公司提供了一些建议。通过审计工作,加强了对人员流动、“双流”、薪酬调整、辞退员工等方面的监管,同时,提高了企业的内部管理水平,保证了企业的稳定运营。
总结:
通过我们一年的卓有成效的工作,我们取得了许多进展,为公司的可持续发展作出了贡献。我们将继续努力,不断完善自己的能力和工作方法,为公司的未来发展贡献力量。谢谢!
尊敬的领导、各位同事:
大家好!我是审计合规部的小杰,今天很荣幸能够在这里向大家汇报我们部门的工作情况以及取得的成绩。首先,我将从以下几个方面向大家阐述我们部门的工作内容和主要完成情况。
一、工作内容及完成情况
1. 审计工作
在过去的一年,我们审计合规部全员共完成了XX个审计项目,其中包括财务审计、内部控制审计、合规性审计等,覆盖了公司各项业务和部门。我们严格按照审计程序和方法,对各个项目进行了全面的审计工作,发现并解决了一些潜在的风险和问题,提出了相应的整改意见和建议。
2. 内部控制工作
作为公司内部控制的重要部门,我们在过去一年中积极参与了内控制度的建立和完善工作。我们通过梳理和规范各项流程,完善业务单据和档案管理,加强对公司重要资产的保护等措施,有效提升了公司的内部控制水平和质量。同时,我们还对合规性进行了跟踪和监督,确保公司各项业务和行为符合法律法规的要求。
3. 合规监察工作
作为公司合规性监察的主要职能部门,我们在过去一年中也承担了相应的工作任务。我们积极参与公司各项业务和项目的审批过程,对违反合规性要求的行为进行监督和处理,并提供相应的整改措施和建议。同时,我们也加强了对公司相关人员的培训和教育,提高了他们的合规意识和法律法规的素养。
二、取得的成绩和建议
在过去一年中,我们审计合规部坚持以公司的整体利益为出发点,始终保持了高效、专业和务实的工作作风,赢得了广大同事和上级领导的认可和赞许。
1. 成绩
我们审计合规部在过去一年中取得了一些突出的成绩。首先,在审计工作方面,我们成功发现和解决了多个项目中存在的问题和风险,为公司的决策提供了参考和支持。
其次,在内部控制和合规性方面,我们加强了对公司各项业务和行为的监控和审批,并提供相应的整改建议。这些措施有效降低了公司的风险和损失,提高了公司的经营效益和合规水平。
2. 建议
尽管我们在过去一年中取得了一些成绩,但也需要进一步提高我们的工作水平和品质。为此,我们提出以下几点建议:
首先,加强团队建设。我们应进一步加强团队的沟通与协作,形成良好的工作氛围和合作机制,提高团队的凝聚力和有效性。
其次,加强专业知识的学习和更新。鉴于我国法律法规的不断更新和变化,我们应加强自身专业知识的学习和更新,以适应新形势下的监管要求。
最后,提高工作效率和质量。我们应进一步优化审计和合规工作流程,提高工作效率和质量,在审计和合规工作中发挥更大的作用和贡献。
三、总结
过去一年,我们审计合规部团队立足岗位、服务公司,全力以赴完成了各项工作任务,取得了一些阶段性的成绩。在新的一年里,我们将进一步提高自身的专业素养,加强团队建设,提高工作效率和质量,为公司的发展和建设做出更大的贡献。
最后,感谢各位领导和同事对我们工作的支持和信任!感谢大家的聆听!我愿意接受各位领导和同事的批评和建议,希望大家能够继续支持和关心我们审计合规部的工作!谢谢大家!
审计合规部述职报告
尊敬的领导、各位同事:
我代表审计合规部向大家汇报我部近期的工作及成果。感谢领导和各位同事对我们工作的支持和帮助。
一、工作概述
审计合规部是公司的重要职能部门,负责监督和检查公司各项规章制度的执行情况,确保公司各项业务活动符合相关法规和政策的要求。
二、完成的工作
1. 有效规范内部流程
我们通过对公司各项业务流程的深入研究与分析,对各类流程进行了规范和优化。在年度内,我们共制定并发布了50余项工作流程,并通过培训和沟通工作确保了员工的理解与贯彻。
2. 完善内部审计体系
我们持续完善和优化公司的内部审计体系,建立了一套严格的审计流程和标准。通过对各项业务活动的审计,及时发现问题并提出改进意见,为公司的风险管理和内控提供了保障。
3. 推进合规培训
为提高公司员工的合规意识和法律法规的遵守程度,我们开展了一系列的内部培训工作。其中包括制定、组织实施了公司的合规培训计划,并举办了八场主题培训,覆盖了公司各部门的员工,取得了良好的效果。
4. 加强对外沟通
我们积极与各相关政府部门、监管机构和外部专家进行沟通与交流,不断汲取外界的经验与智慧,不断提升我们的工作水平和能力。同时,我们还参加了多个行业会议和研讨会,进行了交流和分享,有效推动了公司的合规工作。
三、存在的问题与建议
在工作中,我们也发现了一些问题和不足之处:
1. 有些员工对合规意识的理解不够到位,需要进一步提高培训的深度和广度。
2. 某些流程及规章制度的执行情况不够到位,在实施中出现了一些偏差, 需要加强监督和落实。
3. 部分员工对新法规政策的了解和掌握不够全面,难以有效应对新情况和新挑战。
为此,我们提出以下改进建议:
1. 继续加强合规培训工作,提高员工的合规意识和法律法规的遵守能力。
2. 定期对各项流程进行复核和监督,确保规章制度的全面执行。
3. 加强对新法规政策的学习和研究,做好针对性的培训和宣传工作。
四、未来的工作规划
在未来的工作中,我们将致力于以下方面:
1. 进一步完善内部审计体系,提高审计的专业性和全面性。
2. 加强合规风险管理,构建更加有效的内控机制。
3. 加强与相关部门的协作与合作,共同推动公司的合规工作。
4. 加强对外沟通,与行业协会和监管机构保持密切的联系,及时了解行业动态和政策要求。
五、总结
过去的一年里,我们审计合规部全体同事用心、坚守岗位,努力工作,取得了一定的成绩。但我们也清醒地认识到,还有许多工作需要进一步改进和完善。在新的一年里,我们将继续发扬优点,补齐短板,为公司的可持续发展作出更大的贡献!
最后,感谢领导和各位同事对我们的关心和支持,希望大家继续给予我们宝贵的意见和建议,共同努力,为公司的发展营造更加良好的环境。
谢谢大家!
尊敬的公司领导:
我是审计合规部的负责人,非常荣幸能够在此向领导报告我们的工作情况和成果。自上一次述职报告以来,我们部门在公司发展和合规方面取得了一系列成就。现将具体情况汇报如下:
第一,加强对公司合规教育的培训。我们意识到,合规教育是公司合规重要的一环。因此,我们组织了一系列培训,包括政策法规、诚信经营、反腐败等主题,培训内容以实际案例为主,给员工们提供了更多的思路和工具来保持公司的合规性。我们还与公司其他部门合作,共同开展培训,提高公司整体合规水平。
第二,加强公司风险管理。我们深入了解公司的业务流程和风险点,拟定了一套详细的风险管理计划,确保公司合规风险得到有效控制。我们对公司的合规风险进行了全面的分析,制定了对应的风险防范措施,为公司风险防范提供了有力的保障。
第三,推进内部控制体系建设。我们完善了公司财务、人力资源、资产管理等主要控制点的内部控制标准,提高内部控制的科学性和适应性,推进内部控制体系的建设。我们利用先进的审计技术和工具,及时跟踪公司风险点,保证公司内部控制的有效性和可持续性,提高公司整体运营风险的控制水平。
第四,加强公司稽核工作。我们对公司的各项业务进行了全面稽核,发现并解决了存在的问题,确保公司的各项业务符合政策法规和公司内部要求。我们还建立了完善的稽核流程和规范,对所有风险控制点开展了稽核,提高公司业务稽核的准确性和合规性。
以上是我部门在过去一年中的主要工作情况与成绩总结。下一步,我们将继续加强合规教育、风险管理、内部控制体系建设和稽核工作,为公司提供更加专业的合规服务。感谢公司领导的支持和信任,我们会不断努力,为公司发展创造更多的价值。
谢谢!
审计合规部述职报告
一、工作概况
本着全面推进政府治理体系和治理能力现代化的目标,审计合规部在过去一年中,积极履行职责,全面监督、检查和审计了政府机关、国有企业以及其他相关单位的合规工作情况。工作重点主要集中在制定合规标准和规范,加强内部控制体系建设,以及开展合规检查和监督。通过这些工作,我们将努力推动国家治理体系的转型升级。
二、工作亮点
1.制定合规标准和规范
在过去一年中,我们针对不同领域的合规问题,积极制定并完善了一系列合规标准和规范。通过广泛调研和参考国际先进经验,我们制定了一套适用于政府机关和企事业单位的合规制度,为各单位规范了日常运作和决策程序,有效提升了合规管理水平。
2.加强内部控制体系建设
为了加强内部控制体系建设,我们广泛开展了培训和宣传工作,提高了各级干部员工的风险意识和合规观念。同时,我们对各单位的内部控制机制进行了全面检查和评估,帮助他们发现和解决问题,并提供了改进建议。
3.开展合规检查和监督
为确保各单位的合规工作得到有效执行,我们组织了一系列合规检查和监督活动。通过现场核查、数据分析等多种手段,我们全面了解了各单位的合规情况,并及时提出了整改意见和建议。同时,我们还建立了合规问题追溯机制,确保合规问题的整改到位,从源头上杜绝以后再次发生。
三、存在问题及对策
1.合规意识仍有待提高
虽然我们进行了一系列培训和宣传活动,但是部分干部员工对合规工作的重要性还没真正认识到位。因此,我们将进一步加大宣传力度,通过培训和典型案例分享,加强干部员工对合规的认识和理解,提高他们的合规意识。
2.合规工作标准亟待完善
尽管我们已经制定了一套合规标准和规范,但是在实际操作中,还存在一些不规范、不清晰的情况。为了进一步提升合规工作水平,我们将对现行的合规标准进行修订和完善,确保其贴合实际需要,能够更好地指导各单位的合规工作。
3.合规检查力度有待加强
虽然我们组织了一系列的合规检查和监督活动,但是由于人力资源的限制,我们无法对所有单位进行全面检查。为了解决这一问题,我们将建议加强合规自查和内部控制评估工作,提升各单位的自觉性和主动性,同时适当增加人力,加强对关键单位的监督和检查。
四、工作展望
为了更好地推进政府治理现代化进程,审计合规部将继续加强职责履行,完善合规制度和标准,加强内部控制体系建设,以及开展合规检查和监督活动。我们将不断提高自身的工作水平和能力,努力为政府机关和企事业单位的合规工作作出更大的贡献。同时,我们也期待各级领导的关心和支持,在工作中给予我们更多指导和帮助。只有共同努力,我们才能推动国家治理体系的现代化建设,为实现中国梦提供坚实保障。
尊敬的领导:
我是XXX公司审计合规部门的一名成员,在过去的一个时期内,我领导了整个部门的工作,并以可观的成绩提供了高质量的审计合规服务,特此向您呈报述职报告。
一、工作总结
1. 审计工作
本部门在过去的一年中,共完成了20余次项目的审计工作,其中包括对公司内部控制体系的审计、风险管理工作的评估、财务报告准确性的检查等等。在审核工作中,本部门注重发现问题、解决问题,确保各个审计项目得到了圆满的结束。
2. 合规工作
本部门在过去的一年中,积极开展合规工作。我们组织了一系列培训项目,包括反洗钱、反腐败等方面。此外,本部门还参与了企业风险管理和内部控制评估。该工作有助于确保公司的运营符合各项法律法规的要求,防止出现潜在的合规风险。
二、取得的成果
1. 提高审计质量
本部门不断加强培训和知识更新,推动了审计人员理论和方法的学习。我们建立了一个行之有效的审计工作流程,从而确保每个项目都得到了充分的准备和配合。在这个过程中,我们在发现问题后主动进行了沟通和解决,从而避免了潜在的风险和问题。
2. 防止合规风险
在过去一年中,我们通过加强对重点领域的检查和引导,分析合规风险,提高了内部控制较弱实体的合规管理能力。我们意识到合规工作一直是公司工作的中心,因此,合规工作必须一直处于公司管理的焦点。
三、改进和创新
本部门在改进和创新方面做了很多努力。例如,我们取得了用信息技术改进审计运作的成果,通过更加智能和批量化的方法,提高了效率和准确性。我们还积极引入新的审计工具和技术,例如从可视化模型到智能化。同时,我们也尝试推动公司改进合规管理系统,致力于为公司创造一个更加稳健和橡胶的合规体系。
四、下一步的目标
我们意志坚定,致力于不断提升审计合规工作的质量,并与公司的战略挂钩,为公司创造价值。下一步,我们将继续积极开展各种工作,包括加强基础和理论知识的学习、进一步提高审计的质量和效率、扩大合规环节的覆盖范围、尝试打造一个更加智能且整合性系统等等。
结语:
感谢您对我们工作的信任和支持。我们将继续汲取经验,不断创新,不断提升自身能力,为公司的可持续发展做出更多贡献。
尊敬的领导:
我是审计合规部的负责人,今天我要向领导们汇报我们部门的工作情况和成绩。我在2019年底进入公司,领导给我的任务就是重点关注公司的合规风险,在持续的努力下,我们取得了如下成绩:
一、建立了完善的合规管理制度
作为公司的审计合规部,我们深知一个完善的管理体系对于公司合规风险的控制有多么重要,因此我们着重建立了集团的合规管理制度框架。该制度框架涵盖了风险评估、合规政策与流程、控制和自我检查等关键环节,并与各部门的职责相互匹配,形成了一套较为完整的合规管理体系。
二、制定了相应的合规政策和流程
在明确了公司的合规管理体系后,我们开始制定相关的合规政策和流程。首先,我们制定了合规政策手册,明确规定了公司内部全面禁止贿赂行为,重要客户拜访必须在销售部门抄送邮件给行政和合规部门,审批流程需要三级复核等内容。其次,我们还规定了与供应商合作的原则,禁止与在税务、劳动、环保等方面存在问题的供应商合作。通过这些合规政策和流程的制定,有效地防范了公司内部和外部的合规风险。
三、加强了合规审计工作
为了保证公司合规管理体系的运行效率,我们不断加强对公司运营过程中合规操作的审计和监管,及时发现和纠正违规行为。具体来说,我们在日常审计中要求审核员关注合规控制和过程,定期开展风险评估和合规自我检查,并对发现的问题进行纠正和整改,使公司合规管理工作得到了有效的保障和监管。
四、加强了员工合规教育培训
为了提高员工的合规意识,我们在内部开展了多次的合规教育培训。主要内容包括公司合规方针和政策、职业道德和道德守则、全员参与的合规风险防范等内容,教育员工始终关注合规问题并遵循相关的合规要求。
总之,通过我们的不断努力和严密监管,公司的合规管理工作效果已经进一步得到了提升。但是,我们也清楚地知道,保证公司合规和风险控制工作的稳定进行还需要我们在后续的工作中不断完善和提高,提高整个公司员工的合规素养和能力,不断深化内外部合规管理等等。我们将会继续努力,为公司持续发展保驾护航。
谢谢!
尊敬的领导:
我是审计合规部的一名员工,谨向您提交我部的述职报告,以便您对我部的工作进行了解和评估。
一、工作职责
1.承担公司的内部审计工作,包括规范公司的财务、人力资源、采购等业务流程,发现并解决存在的问题。
2.负责跟踪和评估公司的合规风险,通过制定合规策略和控制措施,确保公司的运营活动符合相关法律法规和内部规章制度。
3.建立和完善公司的内部控制体系,包括编写审计程序,制定内控标准和方法,提高财务和业务流程的效率和准确性。
4.监督和检查公司各部门的合规工作,定期提交风险评估报告,为公司决策提供可靠的数据和建议。
二、工作亮点
1.推动公司内部控制的改进。我们制定了一系列的内部控制标准和措施,帮助公司加强对财务、人力资源和采购等重要业务流程的监督和管理。通过内部控制的优化,我们有效地减少了公司的内部风险,提升了财务报告的准确性和及时性。
2.开展风险评估工作。我们通过定期的风险评估和内部控制审计,发现并解决了一些潜在的合规风险问题。并且积极协助公司各部门解决存在的问题,确保公司的运营活动符合法律法规和规章制度。
3.建立了一个高效的审计合规团队。我部通过培训和学习,使团队成员具备了专业的审计和合规知识,并具备良好的沟通和协调能力。我们的团队协同工作,紧密配合,为公司提供了专业的审计和合规服务。
三、存在的问题和改进措施
1.人员培训和知识更新。由于合规法规的更新和业务流程的变动,员工的业务知识和能力需要不断提升。我们将加强员工培训和学习,保持与时俱进的专业知识。
2.信息系统的改进。随着公司业务的扩大和内控要求的提高,信息系统的应用也需要不断完善和升级。我们将加强与IT部门的合作,优化信息系统,提高工作效率和数据准确性。
3.加强与其他部门的协调。合规工作需要与其他部门紧密合作,我们将加强沟通和协调,提高信息共享和问题解决的效率。
四、总结
通过审计合规部的努力,公司的内部控制和合规工作取得了明显的改善。我们将继续致力于提高工作的质量和效率,为公司的可持续发展保驾护航。
特此报告!
谢谢您对我们的关注和支持!
此致
敬礼
审计合规部
日期:
尊敬的领导及各位同事:
我是公司审计合规部的一名成员,今天非常荣幸向大家汇报我们部门的工作情况。在过去的一年里,公司的审计合规部门在高层的关注和大力支持下,积极开展了各项工作,不断提高了自身的管理水平和业务水平,全面保障了公司的合规运营和发展。
一、部门主要工作职责
审计合规部是公司的风险管理重要部门,主要职责是确保公司的各项业务活动符合法律、法规和道德规范,预防和防范各类风险,维护公司的商誉和声誉。具体工作职责如下:
1.全面负责公司的风险管理与内部控制工作,建立并完善公司的内部控制制度、制定并改进各项规章制度和管理制度。
2.定期开展内部审计和风险评估工作,及时发现和防范公司的各类风险和隐患,并提出预警和建议,促进公司的高效运营。
3.负责公司的信息安全管理工作,保护公司的信息安全和资产安全,预防和防范各类网络安全风险和黑客攻击。
4.建立并完善公司的合规档案管理制度,保证公司的各项业务活动符合法律、法规和道德规范,减轻公司的合规风险和法律风险。
5.协助公司各部门开展各项业务活动,提供专业的风险管理和合规咨询服务。
二、部门工作实绩
在过去的一年里,我们部门在领导的大力支持下,积极开展各项工作,取得了如下的实绩:
1.完善内部控制制度:我们部门对公司的内部控制制度进行了全面审查和修订,制定并完善了一系列的管理制度和规章制度,包括物资管理制度、招聘管理制度、财务管理制度等,有效地提高了公司的管理水平和治理水平。
2.风险评估和内部审计:我们部门对公司的各项业务活动进行了全面的风险评估和内部审计,顺利发现和防范了多项风险和隐患,包括信息泄露、职工违纪、数据串改等,及时采取措施,有效地减轻了公司的风险和损失。
3.信息安全管理:我们部门制定并完善了公司的信息安全管理制度,包括信息保密措施、安全备份措施和网络安全措施等,有效提高了公司的信息安全水平,防止了网络安全威胁和黑客攻击。
4.合规档案管理:我们部门全面建立了公司的合规档案管理制度,包括合规流程管理、操作管理和档案管理等,提供了专业的法律和合规咨询服务,有效减轻了公司的合规风险和法律风险。
5.业务咨询和服务:我们部门积极协助公司各部门,提供专业的风险管理和合规咨询服务,为公司的发展和运营提供了全方位的支持和保障。
三、未来工作展望
在未来的工作中,我们将继续按照公司的要求,按照各项法律和合规规范,不断提高自身的业务水平和管理水平,努力打造一个立足内部、面向公众、服务保障的专业团队。具体工作展望如下:
1.加强内部控制和风险评估:我们将进一步完善公司的内部控制和风险评估工作,及时发现和预警风险,做到有备无患。
2.强化信息安全管理:我们将加强公司的信息安全管理工作,进一步规范信息安全制度,提高信息安全水平,防止网络安全威胁。
3.优化合规档案管理:我们将优化公司的合规档案管理制度,进一步提高合规整体素质,减轻公司的合规风险和法律风险。
4.拓宽业务服务范围:我们将积极拓宽业务服务范围,扩大业务影响力,为公司打造更多的商业价值。
最后,再次感谢公司领导对我们部门的大力支持和帮助,感谢各位同事的辛勤工作和支持!我们相信,在全体员工的努力和共同推动下,公司的未来将更加美好和光明!
我们应当如何写报告呢?日常工作中,很多时候我们都需要去写一份报告。写报告时,说明观点的材料要详略得当,以观点统领材料,感谢查阅申请书范文网的编辑为你推荐“审计局述职报告”,如果您觉得这个网站有用请动手将其收藏下来留作日后使用!
认真贯彻落实市委组织部关于加强人才建设工作要求,切实加强对人才工作的领导,成立由党组书记任组长,班子成员为副组长的人才工作领导小组,形成规范有序的组织领导机制和人才工作管理和运行机制。多次召开会议,对审计机关人才培养、人才引进等工作进行专题研究,制定了加强工程、财会、计算机等业务培训,提高审计人员业务技能等人才培育机制,促进了人才建设工作有重点的稳步推进。
今年以来,我局紧紧围绕我市建设国际旅游城市中心工作,采取多项措施,着力培养新型审计人才,为审计事业科学发展提供人才支撑。
结合群众路线教育实践活动,组织全体审计人员反复深入学习了《党的群众路线-重要论述选编》、《党的群众路线教育活动学习文件选编》、《厉行勤俭节约、反对铺张浪费-重要论述选编》、《以案为镜以案明纪—XX市“四风”方面典型安全剖析》。通过学习,全体审计人员的理想信念、从政道德、德操修养都有了较大的提高。
采取了积极有效措施,加强审计业务培训,使审计队伍人员的知识不断更新,综合素质不断增强。目前,已有9名审计人员通过了审计系统计算机中级考试,有3名审计人员取得高级职称,有多名审计人员取得了工程师、助理会计师资格。
1. 积极选派审计人员参加上级审计机关组织的计算机中级、统计、专项资金审计等培训教育。选派人员参与上级审计机关组织的“土地出让收支和耕地保护情况审计”、“村公资金”、“存量资金”审计工作,在审计实践中学习上级审计机关先进的审计理念、审计技术手段。
2. 加强内部交流。以局机关集中学习为载体,以全员参训为形式,结合年度审计项目,由审计业务骨干轮流讲课,介绍实践经验,学习审计系统先进经验和最新成果,起到了加强沟通、资源共享和相互提高的良好效果。
3. 以老带新,相互促进。安排审计业务骨干对年轻同志通过“传、帮、带”方式,言传身教,促进年轻同志加强专业化培养和锻炼。年轻同志在向老同志学习经验和工作方法的同时,也促进了业务骨干更新知识、提高计算机技术能力。
选派了法规科科长韩剑同志参加了四川省委组织部“千名优秀干部人才援助藏区行动计划”,到甘孜州XX县挂职。进藏期间,他不畏艰难险阻、勤奋敬业、无私奉献,连续两年被评为优秀公务员,先后被评为“XX县优秀爱民干部”、“甘孜州地方政府性债务审计优秀审计人员”、“四川省第二批进藏干部人才工作先进个人”。同时,根据审计事业发展需要,引进了两名审计专业技术人员,充实了审计力量。
在今后的工作中,我局将继续深入开展人才建设工作,着力提高审计人员科技知识水平,努力培养复合型审计人才,促进科学从审,服务我市旅游休闲度假卫星城市建设工作。
各位领导、各位同志:
大家好
本人于xx年x月起任xx镇党委书记、人大主席,主持镇党委、人大全面工作,侧重工业经济工作。几年来,本人始终坚持“为官一任,造福一方”的工作理念,扎实调查了解长荡区域发展实际,并根据镇情,进一步优化、细化“以工兴镇”方略、农业高效增收方略、统筹城乡发展方略、实事惠民方略等,取得了明显成效。近年来,xx镇先后被先后获评xx省文明镇、江苏省社会治安综合治理安全镇、xx市社会治安安全镇、xx市法治镇、xx市平安建设先进镇。本人被评为xx市落实农村政策先进个人、xx市党群综合服务中心建设先进个人,曾获得县委、县政府三等功。
一、理清发展思路,助推区域经济提速快进
三年多来,为全面推进区域经济发展,本人及党委政府班子
成员始终紧扣发展第一要务,以保增长、保民生、保稳定为工作主线,抓工业运行、抓规模企业培育、抓集镇经营,加大三产服务业的投入,经济总量不断壮大,综合实力显著增强。xx年底实现一般预算收入2800万元、财政总收入4700万元,分别是xx年底的6.1倍、5.4倍,年均分别递增43.4%、40.1%,地区生产总值、固定资产投资、农民人均纯收入等主要经济指标均实现翻番。
1、工业经济稳步发展。坚持以项目统领工作全局,积极招商引资,力推“两提一扩”,同时,加大投入完善园区配套。4年来,共引进亿元项目8个,5000万元项目18个,3000万元项目26个,创业园区基础设施累计投入3000万元,达到了“七通一平”。建成标准化厂房近22万平方米,园区共有企业41家,园内企业年可实现税收xx年来,全镇形成万亩韭菜、10万只毛兔、百万家禽、万亩南美白对虾等规模特色产业,实现了“一亩三千”的全覆盖、土地流转达10000亩,已建成3个千亩以上的农业示范园,农民人均纯收入达8680元。
3、集镇经营有效推进。按照“一次规划、分步实施、打造特色、积极经营”的总体要求,加速推进集镇建设,集镇面貌显著改善。4年来,新建了剧场路、凤凰路、长小路等道路,实现了集镇硬质道路全覆盖。截至xx年底,先后兴建了凤凰家苑、桃园新居、幸福家园、阳光花园、宏才社区、胜利桥康居示范村等12个居民小区,集镇规模不断扩大,集镇承载能力不断增强,提高了居民的生活质量,推动了集镇的商业繁荣。
二、加强财经管理,保证收支状况平衡平稳
1、收支情况:
2、制度建设:
3、廉政建设:一方面,贯彻落实《廉政准则》和厉行节约制止奢侈浪费八项规定,及时转发县有关廉政建设文件;另一方面,不断完善内部各项廉政制度,出台了《机关内部十项管理制度》,进一步加强财务监管,严格压缩开支,通过各项廉政制度的完善和贯彻落实,有效地实现了全镇廉洁自律工作的规范化和制度化。作为镇党委书记,我始终坚持以身作则,按照“为民、务实、清廉”的标准,严格要求自己,带头执行党风廉政制度,把精力集中在研究和解决实际问题上,把功夫用在抓好工作思路与措施的落实上。坚持廉洁从政,从严治政,严格遵守政治纪律、组织纪律、经济纪律。时刻自重、自省、自警、自励,无论是平时上班还是节假日,不公车私用,不公款私请,不公费私游。工作中,南来北往,经过多少个风景名胜地,从没有游玩过一次,常常是办完事情连夜返回。在立言立行上下功夫,管好自己的手、管好自己的腿、管好自己的嘴,对身边的人、亲属、朋友严格管理教育,以实际行动杜绝以权谋私现象的发生。
三、推行民主决策,保证重大事项有序实施
三年多来,我镇积极推进民主法治建设。定期组织班子成员、党员干部开展学法培训,提高依法办事能力。创新形式推进民主决策,进一步完善了重大决策听证会制度,提高了决策的民主化、科学性。积极推进人大监督规范运作,期内累计开展46次专项视
察活动,办理代表建议和意见142件,办结率100%。普法宣传教育得到加强,广大干群民主法制意识明显提升。
三年多来,我镇坚定不移地实施各项利民惠民工程,逐步改
善了全镇居民的生产生活环境。先后投入20xx年在县级评比中稳居第一方阵,为免查示范镇;新型农村合作医疗参保率100%;加大了五保供养、优抚提标工作力度,提高了五保集中供养率,并保证了优抚对象抚恤金及增补金费按时足额发放。
述职人:xxx
20xx年xx月xx日
20xx年,按照全市人才工作的安排部署和湖北省审计厅《关于加快审计人才培养的意见》,我局着力加强人才队伍建设,构建有利于优秀审计干部健康成长、发挥才干和人才引进的良好环境,为审计事业的科学发展提供人才保证。
按照市委组织部的要求,局党组认真学习和深刻领会市人才工作会议精神,切实加强对人才工作的领导,注重完善人才教育培训的领导和管理体制,将人才工作列入重要议事日程,建立人才工作领导责任制、“一把手”亲自抓的工作机制,及时研究解决人才工作中存在的突出问题。
二、加大经费投入,为人才队伍建设提供有力的物质保障。
我局把干部培训、人才培养方面的投入作为加大人才资本投资的主要途径,加大经费投入,提高干部及人才教育培训经费在局公务费中的比重。支持鼓励干部职工参加各类自学、自考,所需费用采取局、单位多承担个人少分担相结合的方式进行解决,实现人才教育培训投资的多元化,取得了良好的效果。
20xx年,按市委人才办统一部署和安排,启动了天门市事业单位从高校引进优秀大学毕业生计划,我局积极响应,成立工作专班,通过到武汉大学、华中科技大学和武汉人才市场设置咨询点和人才信息网发布公告进行宣传,共接受各类人员面谈、电话和网络咨询100余人次,符合条件签订《意向表》9人。为保证能成功引进人才,工作专班每天都保持与9 人电话和网络联系,了解他们思想动态。在笔试和面试期间,按人才办的要求,我们为每一个前来应聘的人员提供食宿,并报销了来往的车船费。通过不懈努力,我局成功引进1名计算机专业硕士研究生。为保证引得来,留得住,党组书记、局长刘水平同志,多次过问该同志工作、学习、生活上的情况,对存在的困难,及时给予了解决。如提供过渡住房、提前预支安置费5000元、指定有经验同志帮助熟悉审计业务工作等,为引进人才提供了一个良好的工作、学习、生活环境。
20xx年以来,我局按照湖北省审计厅《关于加快审计人才培养的意见》的要求,在人员少,审计业务繁重情况下,有计划组织人员参加审计署和审计厅安排造价人员培训班、审计计算机中级考试培训班、财务知识培训班等各类中长期培训班,累计培训20余人次,累计1500余人·天,培训经费30余万元。通过培训,我局有2名同志取得了造价工程师执业资格,6名同志通过审计署计算机中级考试,该成绩名前地市州前5名。通过培训,我局在投资审计和计算机审计业务运用方面有了很大提高。同时,鼓励人员自学。鼓励和引导全体审计干部,从提高学历、提升职称等方面参加各类学历教育、报考审计师职称考试。现有1名同志在职研究生在读,10名年轻审计人员报考审计师职称,3人通过审计师职称考试,其它人员均通过了部分科目的考试。对上述取得的成绩局党组都给一定物质和精神奖励,有4名同志在职务上给予的晋升。
我局围绕市人才工作中心和省厅人才培养的要求开展工作,取得一定的成绩,但在审计业务领军人才上还没有突破,在今后工作中,我们要进一步加大审计人才引进和培养力度,争取在今后工作取得更大的成绩。
局领导带头并要求全体干部认真学习党的十八届三中、四中、五中全会对人才工作的新部署、新要求,深刻认识人才工作的重要性,明确当前和今后较长时期人才工作的方向和路线。人才统计调查、队伍建设,局长亲自过问、亲自抓,分管领导切实抓落实。严格按照市委人才工作领导小组制定的《丽水市中长期人才发展规划纲要(-)》及重点任务分解方案等有关要求,明确责任处室,配置精兵强将,高质量完成各项任务。
为紧贴党委政府对统计“精准服务”的新要求、紧跟统计改革发展的新形势、紧系市域统计治理体系现代化建设,自以来,丽水市统计局提出构建以“六个体系”和“一个能力”为核心的“七大工作格局”;其中,构建“大教育”格局成为提升统计干部能力、加强干部队伍建设的重要抓手。丽水市统计局高度重视注重对统计干部职工的教育培养,连续推出了“走出去”、“请进来”、“引进来”、“上挂下派”、“岗位流动”等系列举措,反复锤炼和锻造一支勇为党委政府建言、敢为绿色生态发展献策、能为丽水经济社会发展出力的统计干部队伍,打出了一套强兵健伍的组合拳,持续丰富“大教育”的价值内涵。
一是“走出去”。为完善知识结构、提升业务技能和增进工作素养。市统计局充分利用名校资源,主动与国内顶尖高等学府联合举办统计高级研修班,让广大统计干部走进名校。按照每年1期举办5期的总体规划,先后与浙江大学、清华大学、复旦大学等高等学府合作办班。20xx年继续实施该规划,即与武汉大学合作办班。与历次“走进名校”一样,各期培训班邀请的均是学术上有建树、教学上有特色的教授学者。本次联合武汉大学办班还专门邀请了中南财经政法大学教授、湖北省统计局副局长叶青开堂授课。师资力量的高质量和权威性得到充分保证。本次武汉大学培训面向全市统计系统领导干部和业务骨干,并包含了各中心镇分管领导和部门业务骨干,共计150人。参训学员既有市县统计部门的负责同志,也有中层骨干和基层从事各专业业务工作的一线同志。培训内容贯穿“四个全面”这一主线,分别开设了《全面建设小康社会与当前经济新常态》、《全面深化改革与统计改革发展》、《全面依法治国与领导干部法治思维》、《全面从严治党与当前政治生态》等专题课程,同时还开设了涉及领导干部身心健康、国际政治和国防教育等课程。各门课程从较高的立意出发,结合当前经济社会发展实际和统计工作实际,内容深刻、讲解生动,受到广大学员的普遍欢迎。
二是“请进来”。结合统计部门业务特点,针对各级领导和社会公众关注的热点、难点问题,纵横国际、国内和省、市经济社会发展状况,把专家、名师“请进来”,办好新统计大讲堂。开展多专业全方位多角度的培训着力提升干部实务技能和统计队伍的正能量。
3月25日召开贸易统计业务培训会议,针对贸易统计制度方法变化快、数据采集方式变动大、专业人员新手多等情况,专门邀请省局服务业处领导、专家授课,对贸易统计知识和实务进行系统全面讲解,对一套表平台系统进行操作演示,受众对象涵盖各县(市、区)局业务分管领导和专业人员。
4月16日召开服务业统计业务培训工作会议。会议就如何提高数据质量及数据审核邀请省地方调查局陈志林、钱轶娟作了业务辅导,各县(市、区)统计局、丽水经济开发区统计局服务业专业统计人员参加了会议。
6月8日举办的全市统计系统政务信息工作培训班。此次培训特别邀请《中国信息报》浙江记者站副站长王立成讲授政务信息采编、写作等相关知识。王立成以其丰富的信息工作经验,分别从政务信息工作的情况介绍、政务信息概述及要求、信息题材挖掘、信息编辑技巧以及政务信息报送规范等五个部分全面详实地讲解了统计政务信息工作的各方面知识。丽水市统计系统100多名来自市县不同专业、不同岗位的统计干部参加了培训。
6月9日举办农村统计业务培训班,力推市、县、乡镇三级统计队伍建设,促进农村统计基础工作再上新台阶。此次培训特别邀请省地调局一产处处长王科跃讲授农林牧渔业产值核算方法,王科跃以其丰富的专业工作经验分别从农林牧渔业产值核算方法、丽水市近五年农林牧渔业产值结构变化情况、对今年产值的预测、对下一阶段如何做好农林牧渔业产值核算工作应关注的重点等四个方面进行了全面详细的讲解。各县(市、区)统计局分管领导、业务人员、重点乡镇负责农村统计工作人员共60余人参加培训。
8月11日召开全市基本单位名录库建设业务培训会议,邀请省局普查中心两位名录库专家进行专业授课,针对三经普数据库与基本单位名录库融合后的现状,分析了名录库的发展趋势,重点讲解了国民经济行业分类的原则和概念,解析了“四上”单位审核申报要点。全市各县(市、区)、开发区分管领导、名录专业人员,所辖部分街道、中心镇名录专业人员共60余人参加会议
8月20日举办全市工业统计业务培训班,培训班专门邀请省统计局工业处相关专家就当前浙江省工业统计监测工作的`重点内容;做好数据衔接,提高工业数据质量;规范工业一套表操作流程和使用方法演示,工业一套表审核重点和注意事项等授课。各县(市、区)统计局分管领导和业务骨干,所辖重点乡镇(园区)工业统计人员共110余人参加培训班。
10月21日召开全市重点用能企业统计业务培训会议,邀请省统计局能源处专家结合能源统计的工作实际,对能源统计与能源统计改革的发展趋势、当前能源统计工作存在的问题如何改进、能源统计基础业务知识进行了深入全面的讲解。各县(市、区)统计局能源统计人员、经信(商)局负责节能工作人员、丽水经济开发区经发局能源统计人员;年能源消费万吨以上的重点企业能源统计人员共60余人参加培训。
10月26日召开扶贫统计监测业务研讨会议在丽水召开,会议邀请省地方统计调查局二产处副处长戴联英就扶贫开发的历程、扶贫统计监测工作的重要性,如何在新形势下做好扶贫统计监测工作做出指导进行培训。各县(市、区)分管领导及专业人员参加会议。
11月5日,丽水市统计局举办GDP核算业务培训班,邀请省统计局核算处副处长汪维薇授课,她围绕国内生产总值核算的历史沿革、基本概念和内容、季度GDP核算、GDP核算存在的问题与今后改革动向等四个方面进行了生动详实的讲课。各县(市、区)统计局分管领导,综合、核算业务人员以及市局相关专业人员共50余人参加了培训。
2月11日,丽水市统计局举办20xx年首期“统计大讲堂”,特别邀请丽水市委党的十八届四中全会宣讲团成员、市委政法委大调解协调中心主任叶建平作党的十八届四中全会精神专题学习讲座。叶建平以《行政改革与依法行政》为专题,从深化行政体制改革、依法行政相关问题和完善行政诉讼体制机制等三个方面,结合近三十年的政法工作经验和业务研究成果,以丰富生动的案例说明,深入浅出地对十八届四中全会精神进行了宣讲。
8月5日,举办20xx年第二期“统计大讲堂”,特别邀请浙江省统计局综合处处长王美福就当前经济运行态势和统计工作要求作专题讲座。王美福分别从如何认识当前经济形势、如何提高统计分析水平和如何认识考核等三个部分,结合丰富的统计工作经验和扎实的理论研究水平,从正确理解经济发展新常态切题,旁征最新的理论分析成果、博引生动的统计工作实例,各个宣讲部分的观点和内容发人启迪、引人共鸣。
10月29日,举办20xx年第三期“统计大讲堂”,特邀丽水学院专家胡伟俭老师讲授《汇报型PPT设计》,胡伟俭老师根据PPT的演示特点和功能,从配色、布局、图表、图片等八个方面,广泛引用日常统计工作中PPT的应用实例,进行了有针对性的详细讲解。
三是“引进来”。办好统计网络学堂,利用系统工作QQ群、微博、微信、干部学习网络学院等,把网络正能量“引进来”,为统计工作营造积极向上的工作氛围。
四是“上挂下派”“。通过上挂省统计局锻炼,下派担任农村指导员实践等方式,锻炼干部的多岗位的综合能力。既拓宽了干部的工作视野,也增进了干部的岗位经验。目前已委派6名局专业骨干到省局挂职,进一步提高干部队伍综合素质。
五是“岗位流动“。为不断优化干部队伍结构,提升业务工作能力,充分利用现有岗位和职数,采取多种形式,加大干部交流轮岗,培养多岗位复合型人才。通过岗位轮换,让更多的干部得到多岗位的锻炼,从而增加干部的阅历和工作经历。
(二)摸清人才家底,切实做好人才统计工作。
为准确掌握当前人才资源总量状况,及时了解人才资源发展变化趋势,为制定相关人才政策提供依据,我局开展了全市城镇集体以上单位人才资源状况年度监测。20xx年,全市完成3千2百多家单位调查,调查项目主要涉及人才资源总量、经营管理人才、专业技术人才和技能人才等方面指标,调查结果比较全面地反映了全市城镇集体以上单位人才资源状况以及变化情况。
丽水市非公有制经济在全市占七成以上,比重较大,做好非公人才调查,有利于摸清我市人才家底,为推进全市人才工作发展提供有力的统计保障。非公有制企业(单位)人才资源状况调查,是我局年度人才统计的重点工作,也是市委人才工作考核的一项重要调查。我们精心组织,认真开展非公人才抽样调查,做好样本核查、更换及调查表培训、催报、审核等工作。对非公人才调查工作做到事前、事中和事后的全程跟踪与服务,确保人才统计源头数据质量。根据非公人才调查工作的实际情况及时与主管部门、上级部门沟通,以期提高调查的实效性,并及时做好有关资料的分析、评价工作。据对全市非公有制企业(单位)进行的抽样调查测算:20xx年末全市非公有制企业(单位)从业人员37.5万人,人才资源总量为22.23万人,比20增长8.3%,占从业人员的比重为59.3%,比年提高4.3个百分点。其中经营管理人员5.3万人,占14.1%;专业技术人员7.9万人(其中在管理岗位上1.5万人),占21.1%;技能人员10.5万人,占28.0%。20xx年度非公人才调查为全面评估全市人才工作提供了详实的数据支撑。
人才兴,则事业兴。我局将进一步贯彻执行丽水市中长期人才发展规划纲要,对照年度人才工作要点,根据重点人才项目分工方案,切实做好每项工作,为推进全市人才工作发展提供有力的统计保障。
1.保质保量完成上级布置的各项工作。在国家统计局推行的企业“一套表”制度下,继续做好省统计局开展的人才资源统计相关工作。认真开展20xx年人才状况调查等各项工作,为评价全市人才工作提供数据支撑。
2.着力提升统计数据质量。进一步贯彻落实丽水市人民政府办公室发出《关于建立丽水市部门统计工作联席会议制度的通知》(丽政办发〔20xx〕188号)通知精神,着力夯实部们统计基础,加强部门沟通协调,进一步优化统计过程,规范人才统计工作,提高人才统计数据质量。
3.继续抓好队伍建设。结合丽水实际,采取多种方式继续加强统计人才的队伍建设并在系统内分层次多渠道组织开展教育培训工作。未来,丽水市统计局将继续以构建“大教育”格局为抓手,不断丰富全市统计学习教育的内容形式和价值内涵,不断加强丽水统计干部队伍建设。
审计局办公室主任述职报告
20xx年,在局班子的正确领导下,在全局各科室的支持配合下,我积极发挥了参谋助手、协调服务、后勤保障的作用,圆满完成了办公室各项工作任务,现将本人20xx年度述职述廉情况报告如下:
一、加强政治、业务理论学习,不断开展批评和自我批评,全面提升素质。
今年以来,我本人强化了对政治理论、党章、政策、审计业务等的学习,在提升政策理论水平的同时,利用开民主生活会的机会,积极接受全体干部的监督与批评,对提出的建议与批评诚恳接受,不断进行批评与自我批评。在各方面严格要求自己,谦虚待人,勤勉工作,得到领导和同志们的一致好评。
二、履行岗位职责情况。
一是组织实施机关"人才造就工程"。在20xx年审计机关"人才造就工程年"活动中,我在局领导的指挥下,按照活动方案的要求,着力在"人才造就工程年"活动中,推进审计干部队伍"七项建设",全面提升干部队伍素质,增强创先争优本领。此项工作在当年的考核中,获得全省审计机关"人才早就工程"先进集体、本人也由此荣获单项先进个人称号。
二是组织开展了廉政风险防控工作。为了增强制度和纪律的约束力,提高工作的执行力,促进干部队伍作风建设。坚持不懈地加强廉政防控工作,我局根据审计工作特点,对审计查核、投资审减额、聘请中介、大宗物品采购等重点环节加强监控,确保不出问题。查找风险点20个,制定防范措施20个。此项工作由办公室全权负责,省厅吴毅巡视员来我局调研廉政风险防控工作时,对XX区所做的工作给与可首肯。
三是组织开展了"保持党的纯洁性"主题教育活动。在我的组织和牵头下,区审计局"保持党的纯洁性"主题教育活动取得了预期的效果,做到认识到位、领导到位、责任到位、工作到位、将保持党的纯洁性教育活动关贯彻到日常工作的方方面面。通过活动的开展,征求到意见6条,制定整改措施8条。
四是组织开展了党的十八大精神学习、学习金岚岚先进事迹等活动,通过学习活动的开展,机关干部把个人发展与审计事业发展统一起来。取得了良好的效果。
五是全力以赴做好文明单位申报、机关先进集体申报、区政府年度考核、机关内部审计等申报工作。2012年,我局以开展各种主题活动为契机,积极推进机关建设,为促进全区物质文明、精神文明、政治文明、生态文明建设做出了积极贡献。当年,被安徽省审计厅授予精神文明先进单位,被安徽省审计厅授予"人才造就工程"先进集体、安徽省内部审计管理先进集体、被XX市委市政府授予"XX市文明单位"、被XX市审计局评为2012年度审计机关先进单位,
六是参加选派干部到非公企业落实"双千计划"行动。为有效落实市、区开展的千名领导干部结队帮扶千家非公企业的"双千计划",2012年11月8日,作为XX区审计局选派干部的我首次与与所帮扶企业负责人采取点对点、一对一的形式进行对接。社居委分管负责人参与了见面对接会。会上,选派帮扶干部明确了职责主要是当好"六个员",即"宣传员"、"指导员"、"服务员"、"协调员"、"组织员"和"信息员"。
七是提高办文质量。一年来,认真做好局党组、局办公室会议记录,及时整理会议内容,及时办理公文传递,20xx年度,撰写各类审计信息,总结性材料80多篇,上传下达各类文件200件,并积极做好督办、催办工作。
八是加强审计外网和审计管理系统的应用管理。作为审计局外网网站管理员,及时做好网站各栏目的更新,并根据阶段性工作及时添加主题栏目,截止到12月底,各栏目累计上传信息资料200多条。同时,负责审计管理系统的文书管理工作,为无纸化办公奠定基础。
导语:
恭敬的各位带领、各位代表、各位委员: 我代表市审计局带领班子作述职报告,欢迎大家对市审计局的工作多提宝贵定见。 2009年以来,市审计局在市委、市当局和省审计厅的带领下,深切进修实践科学成长观,忠厚践诺审计监督职责,美满结束了各项工作任务,获得了明显成绩。2009年,民主评断政流行风获全省审计系统第三名,遭到省、市当局的表扬;党风廉政构筑目标办理考核获全省审计系统第三名,全市党风廉政构筑责任制考评被评为优秀单位;财务审计、农业银行审计项目别离获全省第三名;农业综合开辟资金审计项目获全省优秀审计项目三等奖;公牍办理被评为全省审计系统优秀单位。2009年全市共审计单位127个,查出违规和办理不典范资金2.49亿元,审计处理追缴资金485万元;向纪检、查察构造移送案件和线索4起,此中一路案件追缴资金200万元,并究查了2名有关人员的党纪政纪责任。 1、办事大局,当真履职,依法加强审计监督 1.环绕财务增收,加强财务税收审计。财务税收审计是国度审计永久的主题。客岁,我们重点审计了市本级预算履行环境、市地税局处所税收征收办理环境、财务预算超收收益的付出安排环境;延长审计了都会污水处理费、用电都会公用奇迹附加费、代价调理基金等非税财务收益的征收办理环境,指出了代征单位坐收坐支代征规费、代征单位滞留规费、当局代价调理基金征收不到位等4个方面15个题目,查出违规和办理不典范资金9188万元,发起的审计发起,获得了市委、市当局带领的高度珍视和有关部分的大力大举赞成,并被采纳。根据《审计法》法则,代表市当局向市人大常委会作了市本级预算履行和其他财务出入的审计工作报告,获得市人大常委会的高度评价。经过议定财税审计,增进了财税部分进一步加强预算办理,进步大家财务资金利用效益,防备财税收益“跑冒滴漏”,有力地保险了财务收益稳步增加。 2.环绕进步效益,展开当局投资审计。为加快我市都会成长步调,市委、市当局加大了投资力度,决议用2-3年时候投资100多亿元,履行69个都会根本办法构筑项目。为确保当局投资公道合规利用,我们根据《审计法》的有关法则,主举动为,践诺职责,把展开当局投资审计作为一项紧张任务来抓。为做好这项工作,我们构造人员到兄弟地市进修,获得了宝贵经验,遵照有关法律标准,代市当局草拟了《**市当局投资构筑项目审计监督方法》,此方法已经市当局承诺履行。这标记取我市审计工作开辟了一个新的范畴。在富裕调研的根本上,订定了首批当局投资构筑项目审计筹划,将污水处理办法构筑项目、鹰雄大道、龙虎山大道延长段、市人民病院综合大楼基建投资项目等纳入审计筹划。经过议定审计,查抄工程造价的真正性、项目办理的典范性、资金利用的效益性,查处违法违规、吃亏华侈等题目,增进修建项目加强办理,进步当局投资构筑项目资金利用效益。 3.环绕廉政构筑,强化经济责任审计。展开经济责任审计是增进带领干部耿介从政,从泉源上防备和办理腐败的紧张办法。客岁,我局草拟,经市委、市当局承诺出台了《**市党政带领干部任期经济责任审计结果利用方法》,经济责任审计结果利用进一步典范化、轨制化。我们还自动篡夺市委、市当局的珍视和赞成,将拟提拔为县级带领干部的经济责任人履行任前审计参加了《**市建立健康惩办和防备腐败系统2008—2012年履行方案》,兑现了带领干部任前、任中、解任经济责任审计相联合。客岁,全市履行带领干部经济责任审计项目67个,此中县级带领干部21人、科级干部46人,查出违规金额609万元,办理不典范资金9818万元。经过议定经济责任审计,使市委、市当局对带领干部践诺经济责任环境有更周全的明白,及时改正违纪违规题目,增进带领干部和有关部分依法理财,建立健康财务办理轨制,裁减违法违纪题目的产生。 4.环绕厉行节省,履行部分预算审计。为克服金融危机带来的坚苦,共渡难关,中间、省、市下发了一系列文件,向全党和各级当局发起了厉行节省、过紧日子的要求。为确保中间、省、市精神的贯彻落实,本年我们凸起重点,对部分当部分离展开部分预算履行审计。经过议定审计,使当部分分建立“过紧日子”的思维,切当抓好开源节减、增收节支,节省行政经费,低落构造运行本钱,进步资金利用效益,以利集结财力办大事,增进我市成长。 5.环绕保险民生,强化专项资金审计。客岁,我局对农村任务教诲“普九”债务、社会保险五项资金、雨雪冰冻救灾资金、四川地动救灾资金、财务扶贫资金、都会经济适用住房资金、筹划生育经费等专项资金进行了审计,及时查处了专项资金利用中存在的违法违规题目。“普九”债务审计为化解农村任务教诲债务供给了真正靠得住的决议计划根据,市当局带领和省审计厅高度必定了“普九”债务审计工作。雨雪冰冻救灾资金审计,查出某些部分未及时足额拨付救灾资金等题目,引发了带领的珍视,经鞭策整改,未拨付的资金已拨付到位。我局参加省审计厅联合构造的住房公积金审计,获得省审计厅和省当局带领的富裕必定。本年,我们已将退耕还林资金、丛林生态效益补偿基金、社保基金、筹划生育经费、非税收益、策划性房产出入办理等11项专项资金纳入了审计筹划,并正在履行审计。 2、环绕中间,兼顾分身,当真做好市委市当局安排的各项工作 1.加强新农村构筑,做好扶贫挂村工作。去 年我局新农村牵头挂点周坊镇蔡家村,我局从本身经费中挤出资金5万元,筹集资金50万元,用于挂点村的“三清”、“六改”工作。共清除乡村污泥、杂物、废料1000多吨,构筑排沟渠1100米,硬化主、次干道1200多米,构筑集结供水塔一座,兴建休闲广场860平方米,村容村貌面貌一新。在包村工作方面,我局救助周坊村加强村级基层构造构筑,进步村党构造的战役力;还投入资金14万元,救助构筑公路、水利、办公楼等根本履行。在新农村构筑工作中为大众办实事、办功德,获得各级带领和广大村民的富裕必定,被评为2008年全市新农村构筑工作进步帮扶单位。本年,我局干部职工自愿救济12000元,用于包村点构筑废料焚烧炉和沤肥窖,救助构筑农村卫生干净故里。 2.加强综治、计生工作,落实维稳、计生责任。加强干部职工的法制教诲,加大综治维稳工作的投入,在局办公大楼安置了监控防盗配置,聘请了3名安定保卫人员。建立构造值班轨制和办公大楼、大院晚间巡查轨制。每一年对市直筹划生育经费的办理利用环境进行审计监督。客岁以来,我局异国呈现任何上访、感化巩固和违背筹划生育政策的现象,被评为2008年全市筹划生育综合办理进步单位。
俗话说,实践是智慧的源泉,为了让下次工作更好的完成。我们都需要编写报告,报告可以为上级提供或反馈本单位最新的信息动态和意见、建议,一篇优秀的报告应该包含以下几个方面:首先,报告应该具备清晰明确的目的和主题,确保读者能够准确理解报告的重点。其次,报告应该提供全面详实的数据和信息,有力支持观点或结论的建立。第三,报告需要合理组织和展示内容,结构清晰、层次分明,方便读者阅读和理解。此外,报告还需提供相应的分析和解读,对数据和信息进行深入剖析,提供专业的见解和建议。最后,报告应该体现思考和创新的能力,能够提出新的观点或方法,推动工作的改进和创新。所以,这是一篇小编认为非常优秀的“年终述职报告审计”文章值得一读,很容易找到对自己有帮助的内容!
审计局年终述职报告
尊敬的各位领导、各位代表、各位委员:
我代表市审计局领导班子作述职报告,欢迎大家对市审计局的工作多提宝贵意见。
XX年以来,市审计局在市委、市政府和省审计厅的领导下,深入学习实践科学发展观,忠实履行审计监督职责,圆满完成了各项工作任务,取得了显著成绩。XX年,民主评议政风行风获全省审计系统第三名,受到省、市政府的表彰;党风廉政建设目标管理考核获全省审计系统第三名,全市党风廉政建设责任制考评被评为优秀单位;财政审计、农业银行审计项目分别获全省第三名;农业综合开发资金审计项目获全省优秀审计项目三等奖;公文办理被评为全省审计系统优秀单位。XX年全市共审计单位127个,查出违规和管理不规范资金2.49亿元,审计处理追缴资金485万元;向纪检、检察机关移送案件和线索4起,其中一起案件追缴资金200万元,并追究了2名有关人员的党纪政纪责任。
一、服务大局,认真履职,依法加强审计监督
1.围绕财政增收,加强财政税收审计。财政税收审计是国家审计永恒的主题。去年,我们重点审计了市本级预算执行情况、市地税局地方税收征收管理情况、财政预算超收收入的支出安排情况;延伸审计了城市污水处理费、用电城市公用事业附加费、价格调节基金等非税财政收入的征收管理情况,指出了代征单位坐收坐支代征规费、代征单位滞留规费、政府价格调节基金征收不到位等4个方面15个问题,查出违规和管理不规范资金9188万元,提出的审计建议,得到了市委、市政府领导的高度重视和有关部门的大力支持,并被采纳。根据《审计法》规定,代表市政府向市人大常委会作了市本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告,得到市人大常委会的高度评价。通过财税审计,促进了财税部门进一步加强预算管理,提高公共财政资金使用效益,防止财税收入"跑冒滴漏",有力地保障了财政收入稳步增长。
2.围绕提高效益,开展政府投资审计。为加快我市城市发展步伐,市委、市政府加大了投资力度,决定用2-3年时间投资100多亿元,实施69个城市基础设施建设项目。为确保政府投资合理合规使用,我们按照《审计法》的有关规定,主动作为,履行职责,把开展政府投资审计作为一项重要任务来抓。为做好这项工作,我们组织人员到兄弟地市学习,取得了宝贵经验,依照有关法律法规,代市政府起草了《**市政府投资建设项目审计监督办法》,此办法已经市政府批准执行。这标志着我市审计工作开辟了一个新的领域。在充分调研的基础上,制定了首批政府投资建设项目审计计划,将污水处理设施建设项目、鹰雄大道、龙虎山大道延伸段、市人民医院综合大楼基建投资项目等纳入审计计划。通过审计,检查工程造价的真实性、项目管理的规范性、资金使用的效益性,查处违法违规、损失浪费等问题,促进建设项目加强管理,提高政府投资建设项目资金使用效益。
3.围绕廉政建设,深化经济责任审计。开展经济责任审计是促进领导干部廉洁从政,从源头上预防和治理腐败的重要措施。去年,我局起草,经市委、市政府批准出台了《**市党政领导干部任期经济责任审计结果利用办法》,经济责任审计结果利用进一步规范化、制度化。我们还积极争取市委、市政府的重视和支持,将拟提拔为县级领导干部的经济责任人实行任前审计列入了《**市建立健全惩治和预防腐败体系XX-2012年实施方案》,实现了领导干部任前、任中、离任经济责任审计相结合。去年,全市实施领导干部经济责任审计项目67个,其中县级领导干部21人、科级干部46人,查出违规金额609万元,管理不规范资金9818万元。通过经济责任审计,使市委、市政府对领导干部履行经济责任情况有更全面的了解,及时纠正违纪违规问题,促进领导干部和有关部门依法理财,建立健全财务管理制度,减少违法违纪问题的发生。4.围绕厉行节约,实施部门预算审计。为克服金融危机带来的困难,共渡难关,中央、省、市下发了一系列文件,向全党和各级政府提出了厉行节约、过紧日子的要求。为确保中央、省、市精神的贯彻落实,今年我们突出重点,对部分政府部门开展部门预算执行审计。通过审计,使政府部门树立"过紧日子"的思想,切实抓好开源节流、增收节支,节约行政经费,降低机关运行成本,提高资金使用效益,以利集中财力办大事,促进我市发展。
5.围绕保障民生,强化专项资金审计。去年,我局对农村义务教育"普九"债务、社会保障五项资金、雨雪冰冻救灾资金、四川地震救灾资金、财政扶贫资金、城市经济适用住房资金、计划生育经费等专项资金进行了审计,及时查处了专项资金使用中存在的违法违规问题。"普九"债务审计为化解农村义务教育债务提供了真实可靠的决策依据,市政府领导和省审计厅高度肯定了"普九"债务审计工作。雨雪冰冻救灾资金审计,查出某些部门未及时足额拨付救灾资金等问题,引起了领导的重视,经督促整改,未拨付的资金已拨付到位。我局参与省审计厅统一组织的住房公积金审计,得到省审计厅和省政府领导的充分肯定。今年,我们已将退耕还林资金、森林生态效益补偿基金、社保基金、计划生育经费、非税收入、经营性房产收支管理等11项专项资金纳入了审计计划,并正在实施审计。
二、围绕中心,统筹兼顾,认真做好市委市政府部署的各项工作
1.加强新农村建设,做好扶贫挂村工作。去 年我局新农村牵头挂点周坊镇蔡家村,我局从自身经费中挤出资金5万元,筹集资金50万元,用于挂点村的"三清"、"六改"工作。共清除村庄污泥、杂物、垃圾1000多吨,修建排水沟1100米,硬化主、次干道1200多米,修建集中供水塔一座,兴建休闲广场860平方米,村容村貌焕然一新。在包村工作方面,我局帮助周坊村加强村级基层组织建设,提高村党组织的战斗力;还投入资金14万元,帮助建设公路、水利、办公楼等基础实施。在新农村建设工作中为群众办实事、办好事,得到各级领导和广大村民的充分肯定,被评为XX年全市新农村建设工作先进帮扶单位。今年,我局干部职工自愿捐赠1XX元,用于包村点建设垃圾焚烧炉和沤肥窖,帮助建设农村卫生清洁家园。
2.加强综治、计生工作,落实维稳、计生责任。加强干部职工的法制教育,加大综治维稳工作的投入,在局办公大楼安装了监控防盗设备,聘请了3名安全保卫人员。建立机关值班制度和办公大楼、大院晚间巡逻制度。每年对市直计划生育经费的管理使用情况进行审计监督。去年以来,我局没有出现任何上访、影响稳定和违反计划生育政策的现象,被评为XX年全市计划生育综合治理先进单位。
3.加强环境卫生管理,努力做好联建共创工作。我局认真实施联建共创"五个一"工程,建立长效管理机制,多措并举,确保联建共创工作取得实效。在责任路段设立了工作点,制作了宣传栏,配强了巡查人员力量。因我局审计任务重、人员紧,还专门聘请了2名下岗职工协助局工作人员每天上路巡查,履行工作职责。与路段经营户签订了"门前三包"责任状,并督促落实。多次组织机关全体人员到责任路段进行卫生清扫活动,着力解决路段上存在的突出问题。通过努力,联建共创工作得到有关部门和社区群众的好评。在市迎创领导小组考评中,多次被评为前10名,并受到表扬。三、创新理念,科学发展,切实推进审计机关建设
1.以思想理念为先导,加强班子和干部队伍建设。去年以来,我局先后组织局机关干部和县(市、区)审计局长,到宜春、抚州等4个市审计局学习考察,并组织开展了"以科学发展观为指导,进一步做好审计工作"的解放思想大讨论活动。通过学习考察和讨论,学到了先进经验,找到了自己的差距和不足,树立了科学审计的理念。在用科学理念武装思想的基础上,我们进一步加强班子建设,坚持民主集中制和科学决策。在物资采购上,坚持实行政府采购制度;在大额资金开支等重大事情上,坚持集体研究决定。加强干部队伍建设。今年对5名正科级干部实行了竞争上岗和岗位交流,充分调动了干部的积极性,增强了干部的事业心和责任感。以党支部为阵地,做到政治教育制度化、业务培训全员化、思想教育经常化。去年局党支部被评为基层党组织工作目标管理进步单位。
2.以提高效能为抓手,加强干部执行力建设。对审计项目实行"五定"工作制。即:定审计项目方案、定审计工作时间、定查清重要情况和主要问题、定督促整改、定提出综合性意见和建议。去年投资300余万元,完成了"金审工程"建设。"金审工程"工程的建成和使用,改进了审计手段,提高了审计效率。科室工作做到了每月有计划、月终有小结、月月有考核,保证了我局各项工作的顺利进行。
3.以规范审计行为为重点,优化政务环境。按照市委"打基础、立规矩、守底线"的要求,认真规范审计行为。一是建立健全制度。在健全《工作规则》、《工作制度》的基础上,新增了8项管理制度。二是积极开展文明审计活动。要求审计工作人员在办公中、生活上都要按照《审计机关文明礼仪公约》来规范行为。三是开展"一审、二帮、三促进"活动。审计人员在审计时,寓监督于服务之中,积极帮助被审计单位解决问题、完善制度、改进管理。四是加强监督。一方面,通过聘请特约审计员、实行审计通告和审计回访等措施,加强对审计机关工作人员的监督,要求审计干部廉洁从审、文明审计,严格执行审计纪律"六不准",规范审计行为。去年以来,我局没有出现一件严重违反廉政规定的现象。另一方面,加大对乱收费、乱摊派、乱罚款的"三乱"行为的审计监督力度,发挥审计在优化政务环境中的作用,为创造**优良的政务环境作贡献。
4.以审计文化建设为载体,加强审计宣传。我局首次开展了审计文化建设"四个一"活动,要求全市审计工作者以审计工作为主题,每人写一篇散文、写一句格言、拍一幅照片、创作一首审计工作者之歌,并将作品汇编成册。通过开展审计文化建设活动,进一步提高审计系统的凝聚力和影响力。加大审计宣传力度。以审计机关成立25周年纪念为契机,召开了纪念审计机关成立25周年庆祝大会,开展了形式多样的文化活动,提升了审计形象。我局选送的舞蹈节目荣获全省纪念审计机关成立25周年文艺汇演优秀奖、歌唱节目和摄影作品荣获三等奖。去年我局创刊《**审计简报》,已出刊12期。加强审计局网站建设,党务、政务实行了网上公开。去年我局网站荣获全市政府网站评比三等奖。
回顾一年来的工作,取得了一些成绩,但与市委、市政府的要求,与人民群众的期望相比,还存在一定差距,主要有:一是审计的"免疫系统"功能还有待于进一步加强;二是审计提出高质量的综合性的意见和建议方面还有待于进一步加强;三是审计查处力度还有待于进一步加强。对这些问题,我们将认真整改。今后,我们要继续深入学习实践科学发展观,围绕市委、市政府的中心工作和发展大局,加强审计队伍建设,认真履行审计监督职责,进一步提高审计质量,充分发挥审计的"免疫系统"作用,为我市"四大一新"发展战略和经济社会又好又快发展作出新的贡献。
根据组织的安排,我于XX年XX月离岗。按照领导干部任期经济责任审计实施办法的要求及《XX市城区审计局关于对原城区档案局局长侯强同志离任审计的通知》(城审经通33号)精神,现将本人任期内负有主管责任和直接责任的财政、财务收支事项情况报告如下:
一、任职起止时间:XX年XX月开始担任城区档案局局长,XX年XX月离职,任期X年X个月。
二、职责范围:
(一)认真贯彻执行党的路线、方针、政策以及上级的指示,负责全局工作。
(二)认真贯彻执行国家各项档案方针、政策以及区政府和上级业务主管部门的指示,加强指导检查,确保完成各项档案工作任务。
(三)加强班子、组织和队伍建设,提高班子和党组织战斗力,提高队伍的政治、业务素质。
(四)完成区委、区政府和上级业务主管部门交办的其他工作任务。
三、履职情况:
在区委、区政府的正确领导下,在市档案局的监督指导下,在我任职期间,带领档案局干部职工紧紧围绕为社会建设服务这个中心,工作上有了全新的开拓,服务公众、档案保管、信息传播、社会教育、文化交流五大功能得到了进一步发挥,创新服务广受好评,业务成效显著。
一是档案社会服务功能全新拓展。档案服务利用长足发展:我区档案部门每年接待各级利用者2000余人次,调阅案卷5000余卷次。逐年均呈现明显增长趋势。
二是档案馆硬件设施显著改善。从XX年3000元的档案事业费到现在的15000元,翻了5番,特别是在06年解决档案人员健康津贴,在07年区政府拨款总计10余万元,配备了工作用车,以及电脑5台,激光打印机、扫描仪、复印机、档案管理软件等设备以及空调、吸尘器、温湿度仪等,使档案馆向现代化综合档案馆迈进了一大步,从很大程度上改善了区档案馆的落后面貌,档案保管条件明显改善。
三是确保档案安全。我任档案局局长以来,始终把档案安全工作放在首位,确保档案安全不出现一丝一毫的纰漏。为此,局里专门成立了由我任组长的安全工作领导小组,还制定完善了档案安全的制度,将档案安全工作分解到人,责任到人,确保档案安全万无一失。
四是抓好党风廉政建设和反腐败工作。针对档案部门的特点,我注重抓廉政和反腐工作。一方面加强干部职工的学习教育,带领党员干部学习反腐败理论文章,组织讨论时事政策,观看反贪腐警示教育片。另一方面建立完善各项监督机制,公开办事程序,严格财会制度,设立举报电话。三是加强财务管理,对单位收入、支出分人负责,对合同、票据专人管理,实现了财务公开,在单位努力营造一个公开、公平、公正、廉洁自律、风清气正的工作环境。
尊敬的领导们:
您好!我是本公司的审计总监,今天很荣幸向领导们提交我的年终述职报告。在过去的一年里,我与我的团队在公司的审计工作中,做出了一定的贡献。经过反思和总结,我认为我们的工作可以总结为以下几点:
一、审计流程的优化改进
由于公司规模不断扩大,我们的审计工作量也不断增加。在这种情况下,我们对审计流程进行了优化和改进,以确保审计工作更加高效、精准地完成。我们制定了详细的审计计划,实施了有效的工作流程,对审计程序进行了严格的审查,以消除潜在的风险和错误来源。我们还持续地优化审计程序,并及时修订过时的程序。这些举措不仅提高了审计的准确性,也缩短了审计时间,为公司节约了大量的资金和时间。
二、风险管理意识的提升
我们认识到,风险管理是与审计工作密切相关的一个重点。因此,我们加强了对风险管理的关注和监控,对公司所有业务进行了全面审计,并制定了相应的措施,来降低和控制风险的发生可能性。我们认真地分析了每个业务场景中存在的可能风险,并在审计中分析了数据和过程,以支持风险管理所需的数据。我们也参与了公司领导对未来风险的预见和规划,为公司的长期发展提供了有力的支持。
三、与业务团队的深入沟通和合作
我们与公司各部门的业务团队建立了密切的合作关系。我们加强了对业务团队的沟通,以确保我们了解公司的业务模式和业务流程,并能够对有关决策提供合理的建议。我们关注业务团队在运营中发现的问题和困难,并提供有效的解决方案和建议。这种合作关系不仅磨合了团队合作的默契程度,也提高了公司各部门运营的效率。
四、培养团队成员的能力和素质
作为一支高效的团队,我们认为团队成员的能力和素质对于工作成果至关重要。因此,我们对团队成员进行了培训和教育,提高了团队成员对审计流程和方法的了解和运用能力。同时,我们注意到各成员之间的协调配合和沟通技巧的必要性。我们组织了多次团队会议和培训,以此加强团队间的交流和沟通,同时提高了团队成员的职业素质。
以上是我与我的团队在过去一年中所做出的努力和心得体会。在今后的工作中,我们将继续用心去做审计工作,进一步提高审核能力和质量,促进审计质量的思考和研究。同时,我们也会积极参与公司的业务发展和风险管理,为公司运营的健康发展贡献力量。
谢谢您的倾听。
20__年审计工作总体思路:进一步加强政治理论和业务学习,不断提高审计人员综合素质;紧紧围绕党委、政府的中心工作,服从于、服务于我镇经济社会建设,当好领导的“眼睛”,不断加强监督力度;搞好部门间的沟通和协调,有效开展各项审计。审计工作要坚持为统领,坚持“全面审计、突出重点”的工作方针,继续做好财务收支审计、经济责任审计、基建工程审计,加强财务监督,促进经济管理,努力提高审计工作质量,着力抓好审计整改落实。20__年主要工作设想如下:
1、继续搞好经济责任审计。重点审计领导干部任期内各项指标完成情况、财务收支、资产管理使用和保值增值情况,财务制度、国家财经法规执行情况,以及单位内部控制制度的建立健全和执行情况,客观公正地进行审计评价。
2、继续搞好财务审计。重点对各单位财务管理、资金使用、会计核算、支付手续、补贴标准等情况的审核、监督。通过审计,要进一步促进各单位自觉遵守财务制度,建立健全内控制度,倡导勤俭节约,促进增收节支,防止损失浪费。设想从20__年起,对所有单位进行一次排摸,按照一定时间有计划地进行轮流审计。
3、继续加强对基建工程项目审计。20__年,一要继续做好每个工程项目的审计,协调好有关部门,实行监督与服务并举的审计方式。二要继续严格执行审价原则,上门实地测量,积极维护集体利益。
4、继续做好审计整改、回访工作。对审计中发现的各类问题和整改建议要及时通知到被审单位,加强督促力度,确保审计意见落到实处,务求取得审计实效。
此外,及时完成领导交办的其他工作。
尊敬的领导、各位同事:
我是审计部门的总监,今天我要向大家汇报我这一年的工作情况。2019年,是我和我的团队付出努力、拼搏奋斗的一年。在这一年中,我们不断提高自身的能力,始终保持着严谨、专业、客观的态度,不断推动公司的发展。下面我对审计部门的工作进行详细总结。
2019年,我们的工作以“加强内部审计,提高风控管理效能”为主题,分别从3个方面进行工作:
一、内部审计
内部审计,被视为公司重要的内部风险控制和治理方式,我们在这方面的工作积极进行,重点关注公司风险和流程管理的体系,通过全面对公司流程和制度的审核,及时发现流程缺陷,并提出改进建议,减少了公司的风险并提高了公司的运营效率。
二、风险报告
我们在2019年,不断完善风险控制报告机制,逐步建立体系,进行全方位的审计和检验,旨在为公司提供更加可靠和精准的风险控制信息,为公司的后续决策提供有力的支持和帮助。
三、督导稽核
在督导稽核方面,我们严格遵守法律法规,严格执行审计的流程和规程,从公司各个环节入手,全面集中检查,同时强化对业务管理真实性以及数据资料准确性的审计把关,旨在消除公司内部潜在风险,并对流程和制度进行调整和完善,推进公司的风险管理工作。
在一年的工作中,我们取得了显著成绩。我们严格遵守法律规定,提交及时、准确的工作报告,努力推进公司的风险管理工作,保障公司业务的稳健发展。
最后,我要感谢公司领导给予我们深厚的信任,感谢部门同事的辛勤付出,感谢所有为了公司的发展做出贡献的员工。我们将继续努力,不断提高自身审计水平,更好地服务公司,让公司扎根于这片土地,发展壮大。
尊敬的各位领导、同事们:
我是公司审计总监,受组织委派,现将我过去一年的工作情况作一个汇报。
一、工作总述
今年,我及我的团队深入挖掘各业务领域的风险点,制定了全面的审计计划,准确发现和识别了大量的证据。在每项审计后的一份详细报告中,我们提供了给出有效建议的基础,以帮助公司在职业道德、合规性和财务透明度方面保持良好基础。
二、财务审计
我们的工作着眼于财务领域,确保各项财务操作符合公司的政策和规章制度,我们通过财务监管、核实每一份发票,检查支付单据等工作,维护了公司财务正常与安全。
三、风险管理
除了对财务进行审计,我们还将风险管理列为一项重点任务。正因为如此,我们能够帮助公司定期评估各项业务风险,确保相关风险能够及时得到识别和掌控。
四、经营管理
我们通过搜索和分析各项财务数据,每月均有专项报告提交至管理层,持续推进着公司经营管理的规范化发展。同时,我们也参与员工培训,提高其他同事在财务和管理方面素质,这一点也起到了相当美好的效果。
五、业务监管
在每项业务中,我们都能详细地探究内部、外部的影响因素,并根据事实情况提供专业的建议,从而为公司秉承长远的发展道路奠定基础。
六、能效监测
我们注重公司的效率表现,并跟踪业务成果情况。凭着数据,我们考核了各类业务部门的业绩表现,并反馈到公司的全球管理层,协助公司提高市场竞争力并保持风险控制力。
七、结语
本年度的工作全凭着团队的合作和拼搏。是大家的努力、汇聚之力,使我在审计总监工作岗位上取得佳绩。我相信,在以后的日子里,我们更应继续发扬坚定的认知和高质量的工作精神,不断提高其自身素质水平和专业成就,更好地完成工作任务。谢谢。
根据校党委工作安排,现将我一年来的工作、学习等情况向大家作一汇报,请予评议。
一、认真学习、提高素养
1、加强政治理论学习。思想是行动的先导,实践是理论的基础,要使工作有正确的方向和好的效果。就必须始终保持思想理论与政治上的清醒与坚定,基于这种认识,自己在平时始终注意政治理论学习,及时学习了解党和国家的有关方针政策,用于指导实际工作。
2、加强专业知识学习。审计工作涉及财务、金融、资产、工程等领域,专业面广、政策性强。只有不断学习并准确理解国家有关最新的财经政策和法规,才能做到既维护国家和学校利益,又能很好的保护干部,使审计工作得到应有的尊重。我深知自己学识还十分浅薄,为此我不敢懈怠,尽可能通过专业书籍、杂志和网络等途径,及时学习了解国家有关政策法规,努力提高专业素质,以期不辜负大家的期望。
3、努力提高个人素养。“知人者智,自知者明“,我已过知天命之年,反躬自省,深感工作事务是小器,修身立德是大节。我深知自己修养不够,需要一生的努力,但我在不断追求。工作中,我常告诫自己,正人先正己,要求别人做到的,自己先做,多看别人的长处,常思自己的不足,要讲团结,识大体,顾大局,发挥团队的力量;遵循做事先做人的原则,做到有话讲在当面,决不背后议论;敢于承担责任,不争功诿过,不转移矛盾;“予人玫瑰,留有余香“,对同事工作中严格要求,政治生活上关心爱护,能帮则帮;胸怀坦荡,宽厚待人,不计较个人得失。我一直在努力,今后仍会继续努力!
二、忠实履职,勤奋工作
根据省教育厅《关于印发20xx年教育财务与审计工作要点的通知》要求,和学校对审计工作的部署和安排,本年度带领审计处全体同志共同努力主要作了下列工作:
1、注重制度落实,促进规范管理
审计工作有很强的政策性,制度先行是审计工作应遵循的基本原则,20xx年,学校根据审计工作需要制定并出台了《淮北师范大学内部审计工作规定》、《淮北师范大学审计项目委托社会审计管理办法》、《淮北师范大学基建修缮工程竣工决算审计实施办法》和《淮北师范大学处级领导干部任期经济责任审计实施办法》等四个文件,并分别以校行字(20xx)13号文和校发【20xx】9号文印发实施,为把这些制度落到实处,本年度审计处严格按制度办事,工作到位不越位,遵守程序不缺位,工程竣工决算超过规定限额的严格按照国家规定实行招标委托审计,自审项目严格遵守工程决算初审、复审和终审“三审“制度,经济责任审计严格遵守党委安排和组织程序,并按审计工作实施方案有序进行。由于坚持了以上制度,使审计工作更加规范有序。
2、突出工作重点,工程竣工决算审计成效显著
工程竣工决算审计始终是审计的工作重点,审计处从抓规范管理入手,不断提高审计质量,收到了明显成效。全年共完成基建工程和维修专项工程竣工决算审计32项,审计资金总额达7792万元,审减额达1061万元,为学校节约了大量建设资金。其中:基建工程先后完成了邵逸夫实验大楼、艺术大楼、19学生公寓楼、新校区南侧一期工程永久围墙、新校区门卫等20项工程竣工决算审计,施工单位报审总额为7601万元,审核后的实际决算总额为6584万元,审减投资1017万元,审减率为13.38%。维修专项工程竣工决算审计也成效显著,先后完成了物电学院实验楼维修改造、教学区局部供水管道改造、供暖管道改造等维修专项工程竣工决算审计12项,施工单位报审总额为191.4万元,审定后的实际造价为137.4万元,审减54万元,审减率为28.21%。
为保障审计工作质量,近年来,我校始终坚持实行工程竣工决算“三审“制,审计处在复审的过程中,坚持全面把关,重点抽查,现场实测实量,并通过召开由施工单位、学校建设主管部门,社会审计机构,监理单位,学校审计处等“五方主体“参加的协调会,现场解决重点、疑难问题,有效防范和杜塞了工程竣工决算审计工作中的漏洞,保障了竣工决算审计质量。
3、根据校党委决定和学校工作安排,稳妥有序地推进经济责任审计工作
根据教育部《关于做好教育系统经济责任审计工作的通知》(教财【20xx】2号)、和省教育厅《转发教育部关于切实做好教育系统经济责任审计工作的通知》(皖教财【20xx】2号)的要求,均明确要求各高校把处级领导干部的经济责任审计作为审计的常规性工作,学校党委和行政,从关心、保护干部的角度出发,对此项工作极为重视,要求审计处把经济责任审计作为常规性工作来开展,并于20xx年以校发[20xx]9号文印发了《XX大学处级领导干部任期经济责任审计实施办法》。随后,20xx年10月17日经校党委会研究决定,对11位工作岗位有变动的处级领导干部进行经济责任审计,并且由校党委书记主持、校长和校纪委书记参加,召开了经济责任审计工作专题会议,审计处严格按照审计工作程序的要求,制定了经济责任审计实施方案;学校成立了经济责任审计工作领导小组,并成立了由审计处、财务处、国资处等有关人员参加的审计工作小组,在校党委、行政的高度重视和有力支持下、审计小组的同志克服人手少,审计对象多而集中、审计面广,审计任务繁重等困难,以高度负责的精神,严肃认真,一丝不苟的开展工作,在审计的过程中,审计处的同此们宁可自己多辛苦、多受累,甚至受误解、受委屈,也尽量不给被审计干部添麻烦,我们能够做的和能够简化的程序尽量简化,而且参加审计的同志严格遵守职业道德和保密纪律,自觉维护被审计领导干部的形象,到目前为止,我们没有给任何一位被审计同志添麻烦或带来任何负面影响。由于财务处、国资处等部门的配合,特别是各位被审计领导干部的理解、配合和支持,此项工作进展顺利,我在此也向各位的理解和支持表示感谢!目前已完成了10位处级领导干部的经济责任审计工作,并在征求本人意见后出具了正式审计报告,另外一位处级干部的审计报告正在征求本人意见,近期也将出具正式审计报告。从审计的情况看,结果是好的,没有发现违纪违规行为。这也反映出我们学校的经济管理活动是规范的,干部队伍的素质是高的。
4、积极拓宽审计范围,认真履行审计监督职能
一是热真做好银行对账单审核工作。对财务处提供的每月银行存款余额调节表,审计处进行逐月逐笔认真审核,并有财务处负责人和审计处负责人“两支笔“会签,以防范财务风险。二是积极参加新校区规划、设计评审,工程施工及材料招标;新校区学生组合床、课桌椅、学生食堂餐桌椅等资产设备招标;新校区一期工程灯具、室外工程材料及供水设备招标;新校区超市租赁经营及三楼特色餐厅租赁经营招标等工作,认真履行审计监督职能;三是积极参与做好39#、40#教工住宅的结算工作,严格执行国家有关政策规定,维护教职工、学校利益,促进校园和谐。四是认真做好工会经费审查工作,在今年省教育厅教育工会举行的全省高校工会经费预算、决算审查工作中,我校获一等奖。
5、认真做好“国培计划“专项项目审计,确保资金的安全合理使用。20xx年6-7月,经过“国培计划“项目招投标,我校承担了“农村中小学教师短期集中培训“和“农村中小学教师置换脱产研修“共九个学科450人的培训任务,经过认真组织,从20xx年9月17日至12月16日圆满完成了培训任务。20xx年底我校又承担了“幼师国培(20xx)-安徽省农村幼儿园转岗教师培训任务,并于20xx年3月27日完成了集中研修和送培送教等各项培训任务。项目结束后,我校审计处按照上级要求分别于20xx年5月27日至6月15日及20xx年2月27日至3月12日分别对以上项目进行了专项审计,并按照规定出具了审计报告,有效保障了“国培计划“资金的专款专用、合理使用和资金的安全性。
6、注重对外交流与合作,扩大了我校内审工作的影响力。积极参加淮北市审计学会及审计协会工作,与市审计局及市属各大企事业单位的审计部门建立了良好的合作关系,在20xx年9月30日举行的淮北市审计学会及审计协会第三届换届会议上,我校审计处当选为常务理事单位,我本人也当选为常务理事、副会长。
7、积极开展审计理论和学术研究,不断提高审计人员理论水平和业务素养
三、廉洁自律、恪尽职守
勤而不废,廉而不贪,是做人的美德,也是党的纪律对党员领导干部的基本要求。在实际工作中,本人能严格遵守党的纪律、国家法律法规和各项规章制度。执行党员领导干部廉洁自律准则,严格履行党风廉政建设岗位责任制,自觉遵守职业道德,没有违纪违规行为。
四、克服不足、努力向前
总结过去,虽做了一些工作,但仍有许多不足,主要有理论学习和修养不够,工作急躁,缺乏耐心细致的思想交流;工作的艺术性和领导水平还需进一步提高;工作有为难情绪,感到审计是出力不讨好的事情;在今后的工作中,将加强学习,进一步改进工作作风,讲究工作方法,特别要加强同志之间、部门之间的沟通和交流;要尊重同事,关心同事,多一份理解,多一份宽容,努力创造宽松、和谐、愉快的工作环境,带领全处同志为师生员工做好服务,为建设特色鲜明的师范大学做出贡献。
述职人:xxx
20xx年xx月xx日
今年以来,我们工商企业审计科认真学习贯彻党的路线、方针、政策,以党的十七大精神为指引,在局党组的正确领导下,紧紧围绕全市经济工作重点,坚持“内强素质、外树形象”的指导方针,认真贯彻执行局党组的各项工作要求,发扬求真务实的工作作风,始终把握审计工作的基本准则,做到客观公正、依法审计,认真履行审计监督职能,高质量完成全部审计工作任务,取得了较好的成绩。在审计工作中,我们全科人员做到了廉洁自律,严格执法,模范遵守审计纪律,维护了良好的审计形象。截止--年10月底,我科共审计(调查)单位4个,查出违规金额3678万元,管理不规范金额21万元,促进被审计单位上缴财政资金和税费178万元,已收缴款131万元,提出合理建议9条。
在繁忙的工作中,--年不知不觉的带着收获悄然离我们而去,回顾这一年来的工作历程,既忙碌又充实,看到我院的迅速发展,作为我院的职工,我们都由心的感到高兴。
履行工作职责及主要任务完成情况
(一)圆满完成预算执行情况审计
根据局里统一安排,我科今年完成了对市煤炭局、市国资委和市交通局三个单位--年年度预算执行情况的审计,并延伸审计了所属单位13个。通过对被审计单位提出加强专项资金和预算内外资金管理、提升资金使用效益、加强对专项资金监管等建议,促进了被审单位进一步加强财务管理、规范财政性资金分配机制,重视专项基金的安全完整和保值增值。
(二)精心准备,较好地完成了省厅下达的专项审计调查任务
按照省审计厅的要求,我们科从今年3月27日至4月25日开展了为期一个月的全市民营及非国有控股企业--年年度税收征收管理的专项审计调查。调查开始前我们认真学习了省厅的调查实施方案,并对全市民营及非国有控股企业的状态进行了审前调查,确定了不同行业不同规模、不同经营模式的15户企业进行审计调查。调查工作中我们坚持集中组织,统一标准、统一调查形式、统一定性处理,同时坚持和市地税部门沟通,取得地税部门的支持和配合,使审计调查工作进展顺利。
调查中我们主要发现:
一是部分企业纳税申报不准确,存在少缴税款的情况;
二是税法规定和行业制度相勃,税款缴纳和实际列支期限不相一致;
三是部分企业所属部门薪酬统一支付,个人所得税无法计算清缴的问题。同时,分析了产生问题的原因,并提出了相应的审计建议,被审计单位全部采纳了审计建议,并落实整改了审计调查中发现的问题。仅补缴税款就近116万元。
核算中心中心现有员工335名,有56个科室,主要负责对公司所有二级单位的财务核算,对公司的有偿服务项目收费,可以说核算中心所有的业务活动都与钱有关,所以在为公司履行好管理与服务职能的同时,建立健全经济本质安全体系不仅是党建和思想政治工作的切入点,也是党建工作的目标。为此,核算中心在过去的一年里重点开展了全面建立经济本质安全防控体系,打造复合型财务团队的建设工作。积极推进了“四二零双百”工程,完善了制度与流程,建立了严格的考核办法,核算中心结合自身实际组建了自己的检查考核组严格考核,牢筑经济安全防控体系。其次以企业文化促管理。
(三)集中精力,全力以赴完成了对XX集团--、--年年度的资产、负债、损益审计
XX集团是我市一家大型国有控股公司,国家大型一类企业,公司现有分(子)公司44家,现有干部职工2万余名,注册资本6。13亿元,年产值超百亿元。面对如此繁重的审计任务,且其下属的兰花科创股份公司是我市唯一一家上市公司,审计任务相当艰巨。
面对繁重的审计工作任务,我们没有叫苦叫难,而是精心谋划,认真准备,积极实施,并经局领导同意聘请了业务能力较强的审计人员,充实了审计力量。审计实施过程中我们精心组织,统筹安排,按期完成了审计任务。
在实施审计过程中,我们按照局领导的要求,认真贯彻科学发展观理论,把握审计围绕和服务于经济建设的主旨,把帮、促企业强化管理、提升经营决策能力作为审计的出发点和落脚点,要求审计人员在严格执法的同时设身处地地从企业发展的大局上审视和处理审计发现的问题。
经过近五个月的努力,共查出企业存在的二十个方面八十多个问题,帮助企业摸清了资产、负债、损益的基本情况,并提出了六条合理化建议。审计工作取得了预期效果。
今年我们还参与了XX路桥公司的清产核资工作,清产核资报告已完成。
区审计局领导年终述职述廉报告
区审计局领导年终述职述廉报告,在区委、区政府的正确领导下,本人认真学习贯彻党的十七大和十七届六中全会精神,做到坚持清正廉洁,自觉反腐倡廉,拒腐防变,永葆共产党员的政治本色。根据区纪委《关于开展党政领导干部述职述廉活动的通知》要求,现将本人落实党风廉政建设情况报告如下:
一、落实党风廉政建设责任制,构建惩防体系,扎实开展反腐倡廉工作 一年来,本人始终从严要求自己,严格执行上下班制度,认真学习政治理论和审计方面知识,不断提高自己的素质。在审计工作中,虚心向同事和被审计单位领导及财务人员学习,从而使自己的
审计工作实践能力大大提高。一是加强理论学习。始终把学习放在第一位,刻苦钻研理论知识,不断加强自身党性修养,提高自己的政策理论和工作水平。认真学习“三个代表”重要思想、党的十七大精神。坚持做到理论联系实际,积极思考和探索新形势下做好审计工作的思路和措施。先后学习了《党的十七大报告》、《关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》等与工作切实相关的政策、法律、文献。二是注重党性锻炼与修养。在政治上,坚持用“四大纪律、八项要求”来规范自己的行为,自觉地同局支部保持高度一致,不说糊涂话,不做出格事。在为人处事上,坚持诚实做人,踏实做事。始终以强烈的事业心和责任感、饱满旺盛的热情投入工作,力争用自己的行动感召人,用自己的形象影响人,用自己的诚意打动人。在处理工作关系上,比较注意把握自己的角色定位,自觉地维护大局,维护团结。我是这样想的,副职
把自己分管的工作做好了,就是对一把手最大的支持,对单位最大的贡献。三是依法审计、求真务实。在审计工作中,能够认真贯彻执行《审计法》赋予的审计权限,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点”工作方针,始终能够做到:科学审计、文明审计、廉洁审计、客观公正,对自己分管负责的工作能够尽职尽责。同时,能够积极配合局长做好各项审计工作,大力弘扬“依法、求实、严谨、奋进、奉献”的审计精神。四是廉洁自律、清廉从政。平常能自觉加强党性、党风、党纪和廉政方面的学习,注意做到常思贪欲之害,常怀律己之心,常排非分之念,常修为仕之德,坚持把轻名利、远是非、躲酒场、正心态和纳言、敏行、轻诺作为自己的行为准则,努力朝这个方向去实践、去争取。
二、遵守廉洁自律的情况
1.正确行使职权,做到公正无私。在工作中,我始终坚持一切从实际出发,从搞好工作出发,以大局为重,不打个
人的小算盘。审计局是一个经济监督部门,手中有一定的执法权力,因此在工作中总有一些人打招呼,要求照顾,但在出具审计意见和审计决定时,本人总是从工作出发,顾大局,讲原则,不以个人好恶划杠子,不以私人利益定调子。2.珍惜岗位名声,做到廉洁从审。由于所处位置较特殊,因此本人在被审计单位审计时,严格注意自己的形象,不提与审计无关的要求,对审计中发现的问题,提出合理的意见和建议,从不“吃、拉、卡、要”,做到洁身自好,廉洁从审。3.管好自己家属,做到光明磊落。家属是清正廉洁的重要关口。我时常教育家属一定要把好关口,守好家门,帮忙不添乱,不能贪图小利,更不能收受礼金。实事上,我家属也一直是这样做的。
三、个人需报告的事项 本人在工作的一年中,没有违反规定收送现金、有价证券、支付凭证和收受干股;没有以赌博和交易等形式收受财务;没有多占住房、违规购买经济适用房和
限价房;没有违规违法收受房屋;没有放任、纵容配偶、子女和身边工作人员利用自己职权和职务影响经商办企业;没有在建设工程招投标、经营性土地使用权出让、房地产开发与经营等市场经济活动中以权谋私;没有借公务之名公款出国旅游;没有购置超过规定标准的公务用车。
四、新年承诺 新的一年,本人将认真贯彻党的十七大和十七届六中全会精神,坚持清正廉洁,自觉反腐倡廉,拒腐防变,永葆党员干部的政治本色。自觉遵守中央、省、市、区各级各项廉洁自律规定,全面履行党风廉政建设职责,增强自律意识,坚定地与各种腐败现象作斗争,做到廉洁从政、克已奉公、勤政廉洁。做一名清正廉洁、勤政务实的好公务员,为建设和谐平安昌江作贡献。
文章来源:http://m.swy7.com/a/5181753.html
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